證券從業(yè)資格證

1.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起( )個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：B

【專家解析】證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行.交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的,處( )以下有期徒刑或者拘役。

A.1 年

B.2 年

C.3 年

D.5 年

正確答案：D

【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。

3.客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案：A

【專家解析】客戶只能與 1 家證券公司簽訂融資融券合同，向 1 家證券公司融入資金和證券。

4.誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。

A.1

B.3

C.5

D.7

正確答案：C

【專家解析】誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存 5 年。

5.證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申清后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：D

【專家解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)攻到證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)就提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后 30 日內(nèi)審核完畢。

6.股份公司上市條件的股本總額為()萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正確答案：C

【專家解析】股份公司上市條件的股本總額為 3000 萬元

7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。合格投資者累計(jì)不得超過( )。

A.100 人

B.20 人

C.200 人

D.300 人

正確答案：C

【專家解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過 200 人

8.中國會(huì)證監(jiān)會(huì)依法受理.審查申淸文件。對保薦代表人資格的申淸，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

正確答案：B

【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)依法受理.審査申請文件。對保薦代表人資格的自受申請理之.日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

9.被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的,協(xié)會(huì)可人員在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2 年

B.3 年

C.4 年

D.5 年

正確答案：B

【專家解析】被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

10.證券公司應(yīng)當(dāng)有( )名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案：B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿 2 年的高級(jí)管理人員。

11.會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案：C

【專家解析】會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

12.上市公司在一年內(nèi)購買.出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總，額應(yīng) 30 當(dāng)由%的股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正確答案：A

報(bào)名專線：400-6300-999 V 中公教育學(xué)員專用資料

【專家解析】《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購買.出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

13.對要求審査董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.20 個(gè)工作日

B.30 個(gè)工作日

C.1 個(gè)月

D.3 個(gè)月

正確答案：A

【專家解析】對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

14.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,予以公告。

A.

B.5

C.10

D.15

正確答案：A

【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。

15.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

正確答案：A

【專家解析】公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于 000 人民萬元幣 3，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 0006 萬元。

16.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的( )。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

正確答案：A

【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈。資產(chǎn)的 80%

17.對變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審査高級(jí)管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.30 個(gè)工作日

B.45 個(gè)工作日

C.3 個(gè)月

D.6 個(gè)月

正確答案：B

【專家解析】對變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 45個(gè)工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

18.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正確答案：D

【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的 90%以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應(yīng)當(dāng)收購。

19.發(fā)行人.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

A.3 萬元以上 20 萬元以下

B.3 萬元以上 10 萬元以下

C.3 萬元以上 30 萬元以下

D.5 萬元以上 50 萬元以下

正確答案：C

【專家解析】發(fā)行人.上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

A.3 萬元以上 30 萬元以下

B.3 萬元以上 50 萬元以下.

C.5 萬元以上 50 萬元以下

D.5 萬元以上 30 萬元以下

正確答案：A

【專家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門對直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

21.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：C

【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存 15 年。

22.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊.報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

正確答案：C

【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他重要的材料應(yīng)至少妥善保管 20 年。

23.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊登記。

A.7 日

B.10 日

C.15 日

D.20 日

正確答案：B

【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

24.對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

正確答案：C

【專家解析】對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

25.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

A.包銷

B.代銷

C.經(jīng)銷

D.傳銷

正確答案：B

【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

26.擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是( )。

A.處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

B.處 3 萬元以上 60 萬元以下罰款

中公教育學(xué)員專用資料 X 報(bào)名專線：400-6300-999

C.處 10 萬元以上 60 萬元以下罰款

D.處 3 萬元以上 20 萬元以下罰款

正確答案：A

【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自,公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

27.金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

A.次級(jí)市場

B.一級(jí)市場

C. 第二市場

D.柜臺(tái)市場

正確答案：B

【專家解析】證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)

28.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D.行業(yè)自律規(guī)則

正確答案：C

【專家解析】證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)

29.( )是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

A.非法集資類犯罪

B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

C.違規(guī)披露.不披露重要信息的犯罪

報(bào)名專線：400-6300-999 XI 中公教育學(xué)員專用資料

D.欺詐發(fā)行股票.債券罪

正確答案：D

【專家解析】欺詐發(fā)行股票.債券罪是指在招股說明書.認(rèn)股書.公司.企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券,數(shù)額巨大.后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

30.分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由()承擔(dān)法律后果。

A.分公司

B.總公司

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案：B

【專家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果

31.下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

A.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

B.及時(shí).足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊，記錄 15 年以上

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

正確答案：A

【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基。(2)金資及時(shí)產(chǎn)。(3)足額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會(huì)計(jì)賬冊，記錄 15 年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào),及時(shí)告公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)走的其他職責(zé)。

32.下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人義務(wù)的是()。

A.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄 15 年以上

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn);凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

正確答案：A

【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有(1)按照(基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊記錄 15 年以上編制。(4)財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

33.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

A.個(gè)人

B.期貨交易

C.期貨結(jié)算

D.期貨保證金

正確答案：C

【專家解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

34.下列屬于自益權(quán)的是()。

A.股東大會(huì)召集請求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案：D

【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán).新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán).股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

35.下列人員中，可以成為持有公司 5%以上股權(quán)的股東的是()。

A.甲因搶動(dòng)罪被判處 3 年有期現(xiàn)刑徒刑罰執(zhí),行完篳已經(jīng) 5 年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的 35%

C.丙因做生意虧本欠別,人 5 萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

正確答案：C

【專家解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東.實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

36.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

正確答案：B

【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。

37.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.個(gè)人和單位

D.特殊客體

正確答案：A

【專家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán) A 項(xiàng)益正確，。

38.下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu).完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣 1 億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.正確答案：C

【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣 2 億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有 3 年以上證券自營.資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于 5 人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu).完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近 1 年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

39.下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

A.客戶信用資金臺(tái)賬

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用證券賬戶

D.客戶信用資金賬戶

正確答案：B

【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B 項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

40.證券交易的特征主要表現(xiàn)為。( )

A.流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

B.流動(dòng)性.安全性和收益性

C.收益性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

D.流動(dòng)性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案：A

【專家解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

41.證券公司開展中間介紹時(shí),應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢査,( )向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢査報(bào)告。

A.每半年

B.每一年

C.每兩年

D.每月

正確答案：A

【專家解析】證券公司開展中間介紹,時(shí)應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

42.上市公司的董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員.持有市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以()的罰款。

A.三萬元以上十萬元以下

B.五萬元以上二十萬元以下

C.十萬元五十萬元以下

D.三萬元以上二十萬元以下

正確答案：A

【專家解析】上市公司的董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員.持有市公司股份 5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入,給予警告，可以并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

43.注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是()。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

C.身份證號(hào)

D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

正確答案：C

【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機(jī)構(gòu). 執(zhí)業(yè)證書編號(hào).從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

45.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。

A.已對委托人披露的文件進(jìn)行核査，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)審査, 并同意出具此專業(yè)意見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

D.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

正確答案：D

【專家解析】A.B.C 三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容,D 項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問配合中國證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

46.證券的信息披露必須遵循真實(shí).準(zhǔn)確.完整的原則，不得有()。

A.盈利預(yù)測.誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

B.盈利預(yù)測.誤導(dǎo)性陳述和遺漏

C.虛假記載.誤導(dǎo)性陳述和遺漏

D.虛假記載.誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏

正確答案：D

【專家解析】根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí).準(zhǔn)確.完整.充分.及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載.誤導(dǎo)性或重大遺漏。

47.向投資者銷售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：C

【專家解析】向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

48.在違規(guī)披露.不披露重要信息的責(zé)信息任中披露,義務(wù)人的控股股東.實(shí)際控制人是法,其人的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

正確答案：B

【專家解析】在違規(guī)披露.不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東.實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

49.依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè) t 辦會(huì)

D.證券交易所

正確答案：B

【專家解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的確認(rèn)記錄證券,公司受托持有證券的事實(shí),并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

50.( )按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

正確答案：C

【專家解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進(jìn)行審批。

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