證券從業(yè)資格證

1.投資者在委托買賣證券時(shí)支付的傭金費(fèi)用由(　　)組成。

Ⅰ.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

Ⅱ.證券交易所手續(xù)費(fèi)

Ⅲ.證券登記結(jié)算費(fèi)

Ⅳ.證券交易監(jiān)管費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：選項(xiàng) B 正確：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金(Ⅰ正確)、證券交易所手續(xù)費(fèi)(Ⅱ正確)及證券交易監(jiān)管費(fèi)(Ⅳ正確)等組成。

2.下列屬于金融衍生工具市場(chǎng)特點(diǎn)的有(　　)。

Ⅰ.杠桿性

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅲ.虛擬性

Ⅳ.結(jié)構(gòu)性

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：選項(xiàng) B 正確：金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)有杠桿性(Ⅰ正確)、風(fēng)險(xiǎn)性(Ⅱ正確)和虛擬性(Ⅲ正確)。

3.做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務(wù)包括(　　)。

Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)

Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)

Ⅲ.對(duì)投資者詢價(jià)提供雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)

Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：

選項(xiàng) B 正確：為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上交所引入了做市商制度。做市商分為主做市商和一般做市商，主做市商提供的服務(wù)包括：

(1)向投資者提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià);

(2)對(duì)投資者詢價(jià)提供雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià);

(3)交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)。

一般做市商提供前條第(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定的做市服務(wù)。

4.我國境外上市外資股主要由(　　)構(gòu)成。

Ⅰ.S 股

Ⅱ.H 股

Ⅲ.N 股

Ⅳ.B 股

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：選項(xiàng) B 正確：境外上市外資股是股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。主要由H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。S 股是指新加坡上市交易，H 股是香港證券交易所上市交易的外資股，N 股是在紐約交易所上市交易的外資股。B 股是在境內(nèi)(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。

5.下列屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的是(　　)。

I.股票期貨

II. 股票期權(quán)

III.股票指數(shù)期權(quán)

IV. 股票指數(shù)期貨

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：D

參考解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 是以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

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