證券從業(yè)資格證

1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，不需向證券交易所提交的資料為(　　)。

A 公司章程

B 募集資金使用管理

C 公司債券申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議

D 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

參考答案：B

參考解析：

申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：

(1)上市報(bào)告書。

(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議。

(3)公司章程。

(4)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

(5)公司債券募集辦法。

(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額。

(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

2.基金代銷渠道的特點(diǎn)有(　　)。

A 對(duì)客戶的控制力強(qiáng)

B 擁有廣泛的客戶基礎(chǔ)

C 更容易推銷新產(chǎn)品

D 易于提高客戶忠誠(chéng)度

參考答案：B

參考解析：基金直銷與代銷在客戶關(guān)系方面的區(qū)別在于：直銷渠道對(duì)客戶的財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制力較強(qiáng)，更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)方面的不足，易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠(chéng)度;代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

3.向(　　)發(fā)行股票票面總值超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A 累計(jì)超過 300 人的特定對(duì)象

B 累計(jì)超過 200 人的特定對(duì)象

C 不特定對(duì)象

D 累計(jì)超過 100 人的特定對(duì)象

參考答案：C

參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

4.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于(　　)。

A 股份有限公司

B 國(guó)有獨(dú)資公司

C 有限責(zé)任公司

D 既可以是有限責(zé)任公司，也可以是股份有限公司

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于股份有限公司。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

5.根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的商業(yè)銀行，(　　)管理。

A 以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶

B 在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶

C 采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

D 投資金量大小分類設(shè)置賬戶

參考答案：A

參考解析：選項(xiàng) A 正確：《證券法》第一百三十九條第一款規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。具體辦法和實(shí)施步驟由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

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