證券從業(yè)資格證

【知識點一】多層次資本市場的主要內容與結構特征

1.在(　)上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的營利能力。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

『正確答案』A

『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內容與結構特征。主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、營利水平、最低市值等方面的要求標準較高，上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的營利能力。

2.(　)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

『正確答案』C

『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內容與結構特征。三板市場的官方名稱是“代辦股份轉讓系統(tǒng)”，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。

3.以下不屬于我國證券交易所場內市場的是(　)。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.新三板

D.中小板

『正確答案』C

『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結構特點。新三板市場屬于場外市場。

4.我國中小企業(yè)板塊市場設立在(　)，創(chuàng)業(yè)板市場設立在(　)。

A.上海證券交易所;深圳證券交易所

B.深圳證券交易所;上海證券交易所

C.上海證券交易所;上海證券交易所

D.深圳證券交易所;深圳證券交易所

『正確答案』D

『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結構特點。我國中小企業(yè)板塊市場、創(chuàng)業(yè)板塊市場均設立在深圳證券交易所。

5.場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

Ⅰ.柜臺市場 Ⅱ.二板市場

Ⅲ.第三市場 Ⅳ.第四市場

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查場外交易市場。二板市場是創(chuàng)業(yè)板市場，屬于場內市場。

【知識點二】場內交易市場、場外交易市場

1.(　)是全國最重要、最集中的證券交易市場。

A.上海證券交易所

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.場內交易市場

D.場外交易市場

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內交易市場。場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。是全國最重要、最集中的證券交易市場。

2.(　)指在每日開盤時，交易所電腦主機對開市前接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

A.連續(xù)競價

B.集合競價

C.間斷競價

D.隨時競價

『正確答案』B

『答案解析』本題考查場內交易市場。集合競價指在每日開盤時，交易所電腦主機對開市前(我國是每日上午9：15～9：25)接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

3.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是(　)。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

『正確答案』D

『答案解析』本題考查競價成交的原則。證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是價格優(yōu)先，時間優(yōu)先。

4.下列屬于場內交易市場的特點的有(　)。

Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公開競價

Ⅲ.經紀制度 Ⅳ.市場監(jiān)管嚴密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內交易市場。場內交易市場的特點包括：集中交易、公開競價、經紀制度、市場監(jiān)管嚴密。

5.證券交易所的組織形式有(　)。

Ⅰ.會員制 Ⅱ.契約制

Ⅲ.事業(yè)制 Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ　　　B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ　　　D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所有會員制和公司制兩種形式，通常大多數(shù)國家實行會員制。

6.下列屬于場內市場功能的是(　)。

Ⅰ.提供證券交易場所

Ⅱ.形成與公告價格

Ⅲ.集中各類社會資金參與投資

Ⅳ.引導投資的合理流向

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內交易市場。場內市場功能包括：提供證券交易場所、形成與公告價格、集中各類社會資金參與投資、引導投資的合理流向。

7.下列關于場外交易市場的特征描述正確的是(　)。

Ⅰ.場外交易市場是一個分散的無形市場

Ⅱ.場外交易市場的組織方式采取做市商制度

Ⅲ.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場

Ⅳ.場外交易市場的管理比證券交易所市場嚴格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查場外交易市場。Ⅳ描述錯誤，應該是場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松，掛牌標準和信息披露要求都比較低。

8.場外交易市場是一個以(　)進行證券交易的市場。

A.定價方式

B.議價方式

C.競價方式

D.固定方式

『正確答案』B

『答案解析』本題考查場外交易市場。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。

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