證券從業(yè)資格證

1、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)( )，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

A.股權(quán)交易日

B.股權(quán)登記日

C.股權(quán)發(fā)行日

D.股權(quán)認(rèn)購日

正確答案是：B，

解析

普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

2、累積優(yōu)先股票是指()股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

A.當(dāng)年

B.歷年

C.累積自前一年

D.累積自后一年

正確答案是：B，

解析

累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票

3、由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

A.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：D，

解析

這是購買力風(fēng)險(xiǎn)的定義。

4、優(yōu)先股的特征不保括()。

A.股息固定

B.優(yōu)先分配股利及剩余價(jià)值

C.一般具有表決權(quán)

D.風(fēng)險(xiǎn)較低

正確答案是：C，

解析

優(yōu)先股的特征： (1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。

5、融資期限在一年及一年以下的金融市場是()。

A.資本市場

B.回購市場

C.股票市場

D.貨幣市場

正確答案是：D，

解析

融資期限在一年及一年以下的金融市場是貨幣市場，又稱短期金融市場或短期資金市場。

6、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性特征，說法不正確的是()。

A.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

B.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期

C.真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵也可以說是歷史收益與預(yù)期收益之間的偏離

正確答案是：D，

解析

股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。

7、證券中介機(jī)構(gòu)不包括()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.資信評(píng)級(jí)公司

D.信托投資公司

正確答案是：D，

解析

證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。

8、()，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

正確答案是：B，

解析

2008年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

9、下列屬于短期金融市場的是( )

A.股票市場

B.債券市場

C.資本市場

D.貨幣市場

正確答案是：D，

解析

貨幣市場又稱“短期金融市場”“短期資金市場”，是指融資期限在一年及一年以下的金融市場。

10、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以( )交收。

A.美元

B.人民幣

C.歐元

D.港幣

正確答案是：B，

解析

滬港通包括滬股通和港股通兩部分，對(duì)投資者采用雙向人民幣交收，即內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

11、( )是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案是：A，

解析

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

12、()是雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

A.回購交易

B.現(xiàn)券交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

正確答案是：C，

解析

遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

13、基金份額凈值是指()。

A.基金資產(chǎn)總值/基金總份額

B.基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

C.基金負(fù)債總值/基金總份額

D.基金負(fù)債凈值/基金總份額

正確答案是：B，

解析

基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。

14、()能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

A.創(chuàng)業(yè)板市場

B.主板市場

C.三板市場

D.四板市場

正確答案是：B，

解析

主板市場能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，有“國民經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。

15、基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是()。

A.隸屬關(guān)系

B.委托與受托關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.債權(quán)關(guān)系

正確答案是：B，

解析

基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是委托與受托關(guān)系。

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