證券從業(yè)資格證

1.下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是(　　)。

A.持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員

B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

2.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括(　　)。

A.必要的工作條件

B.知情權(quán)

C.獨(dú)立性

D.監(jiān)督權(quán)

3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的(　　)計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

4.2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于(　　)起生效。

A.2006年1月1日

B.2006年5月1日

C.2006年7月1日

D.2006年10月1日

5.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行(　　)億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A.3

B.4

C.5

D.6

6.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為(　　)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

A.10個(gè)月

B.6個(gè)月

C.5個(gè)月

D.3個(gè)月

7.下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是(　　)。

A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.保護(hù)投資者

D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

8.操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

A.30萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下

C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

D.50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下

9.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

A.公平原則

B.真實(shí)原則

C.準(zhǔn)確原則

D.完整原則

10.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)(　　)年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

A.2

B.3

C.5

D.7

1.B

【解析】本題考查證券公司獨(dú)立董事的任職資格。選項(xiàng)ACD都不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。

2.D

【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。

3.C

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

4.A

【解析】2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。

5.B

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票如果在初步詢(xún)價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

6.B

【解析】招股說(shuō)明書(shū)的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

7.A

【解析】本題考查國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)——保護(hù)投資者;保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

8.C

【解析】操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。

9.A

【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則——真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。

10.B

【解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

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（責(zé)任編輯：gx）

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