證券從業(yè)資格證

1、按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍不包括(　　)。

A.證券自營

B.發(fā)行股票

C.證券經(jīng)紀

D.證券投資咨詢

答案: B

參考解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務及其他業(yè)務。

2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于(　　)公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。

A.1999年9月16日

B.2001年3月7 13

C.2006年5月17日

D.2009年3月31日

參考答案：C

參考解析：我國《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會于2006年5月17日公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發(fā)行股票規(guī)定了相應的條件。

3、證券業(yè)協(xié)會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員_______以上表決通過。(　　)

A.1/2;2/3

B.2/3;2/3

C.1/2;1/3

D.2/3;1/2

參考答案：B

參考解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員2/3以上表決通過。

4、證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)(　　)以上會員表決通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

參考答案：C

參考解析：證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會員表決通過。

5、關于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是(　　)。

A.金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議

B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規(guī)避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險

C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預期

D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具

參考答案：D

參考解析：期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后(　　)個工作日內向公司住所地證監(jiān)局備案。

A.3

B.5

C.8

D.10

參考答案：A

參考解析：證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后3個工作日內向公司住所地證監(jiān)局備案。

7、關于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯誤的是(　　)。

A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值

B.一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致

C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值

D.估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權證等

參考答案：B

參考解析：一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額凈值計價。

8、在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在(　　)個月內發(fā)行股票;超過時限未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

A.9

B.12

C.24

D.36

參考答案：B

參考解析：在首次公開發(fā)行股票的程序中，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在12個月內發(fā)行股票;超過12個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

10、在我國，由于金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為(　　)個月。

A.1～3

B.2～3

C.3～8

D.5～10

參考答案：B

參考解析：在我國，由于金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為2～3個月。

11、證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析:證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行本辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

12、 我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則是(　　)。

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

C.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價

參考答案：B

參考解析：我國證券交易所的集合競價確定成交價的原則為：①可實現(xiàn)最犬成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

13、核準制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行(　　)，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利

A.管價格、調效率、控規(guī)模

B.管價格、調節(jié)奏、控規(guī)模

C.管價格、調效率、控質量

D.管價格、調節(jié)奏、控質量

參考答案：B

參考解析：核準制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行“管價格、調節(jié)奏、控規(guī)模”，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利。

14、基金類機構投資者的分類有(　　)。

A.證券投資基金、社保基金、企業(yè)紅利、社會公益基金

B.證券投資基金、保險基金、企業(yè)紅利、社會公益基金

C.證券投資基金、保險基金、企業(yè)年金、社會公益基金

D.證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、社會公益基金

參考答案：D

參考解析：基金類機構投資者的分類有：證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、社會公益基金。

15、美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有(　　)可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

參考答案：B

參考解析：美國的公司投資者所得優(yōu)先股股利中有70%可以免繳所得稅，所以在美國絕大多數(shù)的優(yōu)先股都為公司投資者持有。

16、目前國債最長的期限為(　　)年。

A.10

B.20

C.30

D.50

參考答案：D

參考解析：目前國債最長的期限為50年。

17、《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機構投資者合計不得超過200人。

18、證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：D

參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

19、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：B

參考解析：全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的20%。

20、可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前(　　)個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：可轉換債券轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。

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