證券從業(yè)資格證

1、參與證券投資的金融機構可以分為(　　)。

A.證券投資機構、銀行業(yè)金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

B.證券投資機構、銀行業(yè)融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

C.證券經營機構、銀行業(yè)融資機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

D.證券經營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構

參考答案：D

參考解析： 參與證券投資的金融機構可以分為證券經營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構。

2、融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現(xiàn)的，其體系方式不包括(　　)。

A.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等

B.有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等

C.有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率

D.有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的匯率，如國際匯率、本幣匯率等

參考答案：D

參考解析：融資需要付出成本，保障也要付出成本，投資既有風險又有收益。這些成本、收益、風險等都是通過金融工具的價格來體現(xiàn)的。①有些金融工具的價格體現(xiàn)為一定的利率，如存款利率、貸款利率等;②有些金融工具的價格直接表示為市場價格，如股票價格、債券價格、外匯價格等;③有些金融工具的價格既以市場價格顯示，又含有一定的利率，如債券既有掛牌價格，又標有一定的票面利率。

3、在我國國債的發(fā)展歷程中，實物券柜臺市場主導時期是(　　)。

A.1950～1958年

B.1981～1987年

C.1988～1991年

D.1991～1996年

參考答案：C

參考解析： 我國國債的發(fā)展歷程中，實物券柜臺市場主導時期為1988～1991年。

4、在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于(　　)。

A.1990～1993年

B.1993～1995年

C.1996～2000年

D.2001～2004年

參考答案：D

參考解析： 在我國股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。

5、證券投資者主要分為(　　)。

A.機構投資者和居民投資者

B.企業(yè)投資者和居民投資者

C.機構投資者和個人投資者

D.企業(yè)投資者和個人投資者

參考答案：C

參考解析： 證券投資者主要分為機構投資者和個人投資者，前者主要包括證券公司、共同基金等金融機構和企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體等。

6、(　　)是指證券公司通過基于互聯(lián)網或移動通信網絡的網上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

A.網上委托

B.自助和電話自動委托

C.柜臺委托

D.非柜臺委托

參考答案：A

參考解析： 網上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網或移動通信網絡的網上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。

7、投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的(　　)。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

參考答案：C

參考解析： 投資銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的5%。

8、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上。

A.15%

B.25%

C.35%

D.40%

參考答案：B

參考解析： 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

9、儲蓄國債在發(fā)行期內按面值向個人發(fā)行，以(　　)元為單位辦理各項相關業(yè)務。

A.10

B.20

C.50

D.100

參考答案：D

參考解析： 儲蓄國債在發(fā)行期內按面值向個人發(fā)行，以100元為單位辦理各項相關業(yè)務。

10、(　　)是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

A.信用公司債券

B.不動產抵押公司債券

C.保證公司債券

D.可轉換公司債券

參考答案：D

參考解析： 可轉換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

11、公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近(　　)個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

A.6

B.12

C.24

D.36

參考答案：D

參考解析：存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：①最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;③對已發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

12、根據有關法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　　)。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

參考答案：D

參考解析：根據有關法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

13、在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為(　　)。

A.國家股、政府股、社會公眾股和外資股

B.國家股、政府股、公司股和外資股

C.國家股、法人股、公司股和外資股

D.國家股、法人股、社會公眾股和外資股

參考答案：D

參考解析：在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

14、1年期(不含)以下記賬式國債的競爭性招標方式為(　　)。

A.單一價格

B.雙重價格

C.多重價格

D.混合式

參考答案：C

15、根據我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過(　　)人的，為公開發(fā)行，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。

A.50

B.100

C.150

D.200

參考答案：D

參考解析：根據我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準。

16、證券業(yè)協(xié)會理事會認為有必要或由(　　)以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

參考答案：B

參考解析：證券業(yè)協(xié)會理事會認為有必要或由1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

17、資本市場是指以期限在(　　)年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

A.半

B.1

C.2

D.3

參考答案：B

參考解析：資本市場是指以期限在1年以上的金融工具為媒介進行長期性資金融通交易活動的場所，又稱長期資金市場。

18、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是(　　)夏天成立的北平證券交易所。

A.1891年

B.1918年

C.1920年

D.1990年

參考答案：B

參考解析： 中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的北平證券交易所。

19、(　　)，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經營性業(yè)務分離。

A.1993年

B.1994年

C.1995年

D.1996年

參考答案：B

參考解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經營性業(yè)務分離。

20、(　　)，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板塊市場。

A.1997年11月

B.2000年10月

C.2004年5月

D.2014年9月

參考答案：C

參考解析：2004年5月，經國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業(yè)板塊市場。

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