證券從業(yè)資格證

1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是(　　)。

A.公司章程

B.由注冊會計師提供的驗資報告

C.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

2.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當辦理的是(　　)。

A.設(shè)立登記

B.變更登記

C.停業(yè)登記

D.注銷登記

3.發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　　)。

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.移送司法機關(guān)

4.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法中.正確的是(　　)。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

5.下列選項中，說法不正確的是(　　)。

A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議

B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽

C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后

6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是(　　)。

A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓

B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告

C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式

8.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運行

B.在處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行

C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務(wù)進行壓力測試

D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

9.證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應(yīng)當收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

B.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后15日內(nèi)向協(xié)會報告

11.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有(　　)。

A.權(quán)威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

12.下列選項中，說法正確的是(　　)。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

13.下列選項中，不正確的是(　　)。

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

14.下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是(　　)。

A.知識產(chǎn)權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.貨幣

D.特許經(jīng)營權(quán)

15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的(　　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.1

B.3

C.6

D.12

16.下列關(guān)于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是(　　)。

A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

C.由公司章程規(guī)定

D.由監(jiān)事會主席決定

17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額(　　)以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.3萬元以上15萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

20.建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有(　　)年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

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