證券從業(yè)資格證

第1題、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A、[10%]

B、[l5%]

C、[5%]

D、[20%]

正確答案： D

【專家解析】按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

第2題、嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)的()憑證。

A、現(xiàn)金股利和股票股利

B、投票權(quán)和表決權(quán)

C、權(quán)益

D、投資回報(bào)

正確答案： C

【專家解析】證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

第3題、下列屬于證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、證券公司

C、資產(chǎn)評估事務(wù)所

D、投資咨詢公司

正確答案： B

【專家解析】證券公司是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。

第4題、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

A、[0.2%]

B、[0.3%]

C、[0.5%]

D、[0.1%]

正確答案： B

【專家解析】根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

第5題、()是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

A、登記日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

正確答案： A

【專家解析】登記日是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

第6題、我國第一家信托投資公司成立于()。

A、[1949年5月]

B、[1979年-3月]

C、[1979年-10月]

D、[1984年-11月]

正確答案： C

【專家解析】1979年10月，第一家信托投資公司——中國國際信托投資公司成立，揭開了信托業(yè)發(fā)展的序幕。

第7題、嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額()。

A、股票

B、組合證券及替代現(xiàn)金

C、債券

D、基金

正確答案： B

【專家解析】嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

第8題、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

正確答案： A

【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

第9題、下列選項(xiàng)中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司債券條款中包含的贖回條款

B、公司債券條款中包含的返售條款

C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D、在期貨交易所交易的期貨合約

正確答案： D

【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等

第10題、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A、[70%]

B、[80%]

C、[90%]

D、[95%]

正確答案： D

【專家解析】國債折算率最高不超過95%。

第11題、()是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、證券承銷業(yè)務(wù)

D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

正確答案： D

【專家解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

第12題、()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A、證券公司

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)

正確答案： B

【專家解析】證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第13題、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A、市場風(fēng)險(xiǎn)

B、管理風(fēng)險(xiǎn)

C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： D

【專家解析】巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

第14題、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

A、出具基金業(yè)績報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益

正確答案： D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第15題、讓投資者充分理解()，是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。

A、“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示

B、產(chǎn)品的收益性

C、股市的波動(dòng)性

D、以上都不對

正確答案： A

【專家解析】讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示，是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點(diǎn)之一。

第16題、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

正確答案： D

【專家解析】每個(gè)交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

第17題、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： B

【專家解析】財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

第18題、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

正確答案： D

【專家解析】分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

第19題、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。

A、波動(dòng)性

B、風(fēng)險(xiǎn)度

C、有效性

D、穩(wěn)定性

正確答案： B

【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。

第20題、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()。

A、2次

B、4次

C、1次

D、3次

正確答案： C

【專家解析】對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。中國證監(jiān)會(huì)把合規(guī)管理的有效性作為評價(jià)證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵(lì)和加強(qiáng)自我管理。

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