證券從業(yè)資格證

第1題、按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

A、[10%]

B、[l5%]

C、[5%]

D、[20%]

正確答案： D

【專家解析】按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

第2題、嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應的()憑證。

A、現(xiàn)金股利和股票股利

B、投票權和表決權

C、權益

D、投資回報

正確答案： C

【專家解析】證券是各類財產(chǎn)所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權依據(jù)券面所載內容取得相應權益的憑證。

第3題、下列屬于證券市場上重要的中介機構的是()。

A、會計師事務所

B、證券公司

C、資產(chǎn)評估事務所

D、投資咨詢公司

正確答案： B

【專家解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務等。

第4題、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

A、[0.2%]

B、[0.3%]

C、[0.5%]

D、[0.1%]

正確答案： B

【專家解析】根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

第5題、()是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

A、登記日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

正確答案： A

【專家解析】登記日是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

第6題、我國第一家信托投資公司成立于()。

A、[1949年5月]

B、[1979年-3月]

C、[1979年-10月]

D、[1984年-11月]

正確答案： C

【專家解析】1979年10月，第一家信托投資公司——中國國際信托投資公司成立，揭開了信托業(yè)發(fā)展的序幕。

第7題、嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額()。

A、股票

B、組合證券及替代現(xiàn)金

C、債券

D、基金

正確答案： B

【專家解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

第8題、()用于客戶融資融券交易的證券結算。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用交易擔保證券賬戶

正確答案： A

【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。

第9題、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司債券條款中包含的贖回條款

B、公司債券條款中包含的返售條款

C、公司債券條款中包含的轉股條款

D、在期貨交易所交易的期貨合約

正確答案： D

【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等

第10題、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A、[70%]

B、[80%]

C、[90%]

D、[95%]

正確答案： D

【專家解析】國債折算率最高不超過95%。

第11題、()是指從事證券相關業(yè)務的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A、證券經(jīng)紀業(yè)務

B、證券自營業(yè)務

C、證券承銷業(yè)務

D、證券投資咨詢業(yè)務

正確答案： D

【專家解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務。

第12題、()是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

A、證券公司

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

正確答案： B

【專家解析】證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

第13題、開放式基金所特有的風險是()。

A、市場風險

B、管理風險

C、技術風險

D、巨額贖回風險

正確答案： D

【專家解析】巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。

第14題、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是()。

A、出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

B、負責辦理基金名下的資金往來

C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

D、及時向基金份額持有人分配收益

正確答案： D

【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告;計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格;辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;召集基金份額持有人大會;保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

第15題、讓投資者充分理解()，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。

A、“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示

B、產(chǎn)品的收益性

C、股市的波動性

D、以上都不對

正確答案： A

【專家解析】讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。

第16題、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

正確答案： D

【專家解析】每個交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。

第17題、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，必須滿足最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： B

【專家解析】財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

第18題、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。

A、結算銀行的資金清算系統(tǒng)

B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

正確答案： D

【專家解析】分紅派息主要通過中國結算公司的交易清算系統(tǒng)。

第19題、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。

A、波動性

B、風險度

C、有效性

D、穩(wěn)定性

正確答案： B

【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風險度來衡量。

第20題、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()。

A、2次

B、4次

C、1次

D、3次

正確答案： C

【專家解析】對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。

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