證券從業(yè)資格證

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2019)》即新大綱。作為又一次大綱改革，自然也引起了大家的關(guān)注。

其實(shí)2014年至2018年，證券從業(yè)考試大綱都沒有進(jìn)行修訂，而去年9月修訂后，本次僅相隔一年再次修訂又為何?

從協(xié)會角度，今年新實(shí)行的資管新規(guī)，包括科創(chuàng)板等全新內(nèi)容確實(shí)需要大綱進(jìn)行不斷的更新優(yōu)化。

那么本次優(yōu)化有何不同呢?

單純從改動角度來看，本次法律法規(guī)部分改動較大，而金融市場基礎(chǔ)知識部分則改動較小。

本次大綱修改主要有以下七點(diǎn)不同

一、反洗錢的重要性大大增強(qiáng)

證券市場法律法規(guī)大綱中第二章“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”從2018年的四節(jié)增加到了六節(jié)，新增“證券公司反洗錢工作”以及“證券公司信息技術(shù)管理”兩節(jié)內(nèi)容。

原來被歸到該章第一節(jié)的“反洗錢工作”在2019年的大綱中自成一節(jié)。這也凸顯了協(xié)會對反洗錢工作的重視，在11月的考試中或成考試重點(diǎn)。

二、新增券商信息技術(shù)管理章節(jié)

在新修訂的考試大綱中，除了將“反洗錢”內(nèi)容獨(dú)立成章節(jié)外，新增加了“證券公司信息技術(shù)管理”章節(jié)，顯示出證券業(yè)對金融科技更勝以往的重視程度。

本節(jié)要求了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施等。對于一個(gè)正在蓬勃發(fā)展的事物來說，了解并實(shí)行健全的管理辦法是很重要的。

2018年12月19日，由證監(jiān)會發(fā)布的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》就是為了引導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系，改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營模式，提升內(nèi)部管理水平，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力等。是從監(jiān)管角度直接強(qiáng)調(diào)信息技術(shù)的重要性。

三、“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”內(nèi)容更具體

在同一章內(nèi)容中，關(guān)于“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”的內(nèi)容變得更為豐富，之前同一章節(jié)只要求掌握定義、相關(guān)內(nèi)容、責(zé)任主體、證券業(yè)協(xié)會就此實(shí)施的自律管理可采取的措施等五項(xiàng)內(nèi)容;而今，新修訂版本中，還要求“了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求”和“了解首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障”兩項(xiàng)。

由于資本市場瞬息萬變，去年以來不斷有券商爆出風(fēng)險(xiǎn)事件，因此風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性也日益顯著。

四、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范中新增“科創(chuàng)板”內(nèi)容

自去年11月份，國家領(lǐng)導(dǎo)人宣布新增科創(chuàng)板，資本市場的生態(tài)正在發(fā)生巨大變化。在本次修訂中，科創(chuàng)板內(nèi)容也成為新增的重點(diǎn)。

在法律法規(guī)部分第三章“證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范”中，“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)”模塊有重點(diǎn)調(diào)整。即在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范部分添加了科創(chuàng)板的內(nèi)容，要求掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求。

了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制等。作為券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新戰(zhàn)場，了解科創(chuàng)板新規(guī)成為證券從業(yè)人員的必然要求。

五、資管業(yè)務(wù)規(guī)范部分有補(bǔ)充修改

在目前“去通道”的趨勢下，券商正在積極推動資管轉(zhuǎn)型，提供以投研優(yōu)勢為基礎(chǔ)的主動管理券商，近年來發(fā)展不錯。

今年的考試大綱也順應(yīng)了這個(gè)發(fā)展趨勢，資管業(yè)務(wù)規(guī)范部分更改和補(bǔ)充了一些內(nèi)容。

今年的大綱中既添加了“了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求”和“掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)”等知識點(diǎn)，又根據(jù)今年的形勢在去年大綱的基礎(chǔ)上做了修改。

六、金融市場知識板塊中，風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)變化大

今年新大綱金融市場基礎(chǔ)知識點(diǎn)板塊變動較小，而金融市場基礎(chǔ)知識部分變動最多的是“金融風(fēng)險(xiǎn)管理”一章，2018年大綱中“風(fēng)險(xiǎn)管理”一節(jié)被擴(kuò)展成“風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架”和“風(fēng)險(xiǎn)衡量方法”兩節(jié)，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供更具體的分析方法。

新大綱則更強(qiáng)調(diào)了對“現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)概念”的了解和對風(fēng)險(xiǎn)管理更深層次的理解。

七、全球和中國金融市場體系部分改動明顯

在金融市場知識大綱中，前兩章中的全球和中國金融市場體系改動較為明顯。

“全球金融市場”部分添加了“了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織”一項(xiàng)，“中國的金融體系”里加入了“了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施”和“了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實(shí)踐措施”兩項(xiàng)要求，“中國的多層次資本市場”部分則再次強(qiáng)調(diào)了要“了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景”等與科創(chuàng)板相關(guān)的問題。

本次新大綱新增、替換的知識點(diǎn)不少，新增的考點(diǎn)也非常細(xì)致、復(fù)雜，所以應(yīng)考的同學(xué)都要引起重視，吃透新大綱順利通過考試。

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