證券從業(yè)資格證

第1題、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金負債

C、基金份額凈值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： C

【專家解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

第2題、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()。

A、期限性

B、風(fēng)險性

C、流動性

D、永久性

正確答案： C

【專家解析】流動性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，即在本金保持相對穩(wěn)定、變現(xiàn)的交易成本很小的條件下，股票很容易變現(xiàn)的特性。股票持有人不能從公司退股，但股票轉(zhuǎn)讓為其提供了變現(xiàn)的渠道。

第3題、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。

A、2倍

B、1倍

C、3倍

D、4倍

正確答案： A

【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個月。

第4題、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

A、證券交易所

B、地方登記公司

C、證券公司

D、證券業(yè)協(xié)會

正確答案： C

【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù).

第5題、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()(T日為申購日)。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案： B

【專家解析】驗資及配號在T+1日。

第6題、我國第一家信托投資公司成立于()。

A、[1949年5月]

B、[1979年-3月]

C、[1979年-10月]

D、[1984年-11月]

正確答案： C

【專家解析】1979年10月，第一家信托投資公司——中國國際信托投資公司成立，揭開了信托業(yè)發(fā)展的序幕。

第7題、嚴格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額()。

A、股票

B、組合證券及替代現(xiàn)金

C、債券

D、基金

正確答案： B

【專家解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

第8題、()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

正確答案： A

【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

第9題、下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司債券條款中包含的贖回條款

B、公司債券條款中包含的返售條款

C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D、在期貨交易所交易的期貨合約

正確答案： D

【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等

第10題、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

A、[70%]

B、[80%]

C、[90%]

D、[95%]

正確答案： D

【專家解析】國債折算率最高不超過95%。

第11題、()是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A、同一性

B、真實性

C、一致性

D、合法性

正確答案： D

【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

第12題、變更登記是指由()執(zhí)行并確認記名證券的過戶的行為。

A、證券交易所

B、證券交易代理商

C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

D、律師事務(wù)所

正確答案： C

【專家解析】變更登記的概念。變更登記是指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。

第13題、會計師事務(wù)所申請證券資格，要求注冊會計師應(yīng)不少于()。

A、30人

B、35人

C、55人

D、80人

正確答案： D

【專家解析】會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人。

第14題、在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，使投資者獲得更多實際投資收益的債券是()。

A、政府債券

B、公司債券

C、企業(yè)債券

D、金融債券

正確答案： A

【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。因此，在政府債券與其他證券名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收因素，持有政府債券的投資者可以獲得更多的實際投資收益。

第15題、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計收。

A、[5%]

B、[10%]

C、[15%]

D、[20%]

正確答案： B

【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收。

第16題、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

正確答案： D

【專家解析】每個交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。

第17題、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： B

【專家解析】財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

第18題、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。

A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

正確答案： D

【專家解析】分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

第19題、證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的()來衡量。

A、波動性

B、風(fēng)險度

C、有效性

D、穩(wěn)定性

正確答案： B

【專家解析】證券市場的穩(wěn)定性可以用市場指數(shù)的風(fēng)險度來衡量。

第20題、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()。

A、2次

B、4次

C、1次

D、3次

正確答案： C

【專家解析】對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。

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