證券從業(yè)資格證

第1題、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。

A、非獨(dú)立

B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施

C、不以營(yíng)利為目的

D、以營(yíng)利為目的

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是不以營(yíng)利為目的的法人，是獨(dú)立的社會(huì)團(tuán)體法人?！盀樽C券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施”的是證券交易所。

第2題、填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是填寫(xiě)()。

A、證券賬號(hào)

B、交割日期

C、數(shù)量

D、品種

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】品種指客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，也是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

第3題、上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1998年1月1日

B、1998年4月1日

C、1999年1月1日

D、1999年4月1日

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

第4題、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

D、證券交易所

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】

第5題、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。

A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C、違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

D、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

正確答案： A

【專(zhuān)家解析】常見(jiàn)內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。

第6題、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A、采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易

B、采取向購(gòu)買(mǎi)人開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

C、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

D、憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

第7題、根據(jù)()，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

A、委托訂單的數(shù)量

B、委托價(jià)格限制

C、買(mǎi)賣(mài)證券的方向

D、委托時(shí)效限制

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，委托指令可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，委托指令可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

第8題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()或其整數(shù)倍。

A、0.01元

B、0.001元

C、0.05元

D、0.005元

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍。

第9題、一般情況下，按照投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序，下列排列正確的是()。

A、債券、基金、股票

B、基金、股票、債券

C、股票、債券、基金

D、股票、基金、債券

正確答案： A

【專(zhuān)家解析】股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率，而債券利率一般是事先確定的，投資風(fēng)險(xiǎn)較小?；鹬饕顿Y于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

第10題、營(yíng)銷(xiāo)人員針對(duì)()的客戶采用緣故法營(yíng)銷(xiāo)。

A、直接關(guān)系型

B、間接關(guān)系型

C、陌生關(guān)系型

D、介紹關(guān)系型

正確答案： A

【專(zhuān)家解析】營(yíng)銷(xiāo)人員針對(duì)直接關(guān)系型客戶采用緣故法營(yíng)銷(xiāo)。

第11題、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為()交易日。

A、2個(gè)

B、3個(gè)

C、4個(gè)

D、5個(gè)

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為3個(gè)交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間為4個(gè)交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷(xiāo)商的申請(qǐng)也可以縮短為3個(gè)交易日。

第12題、基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、信托投資公司

D、基金管理公司

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

第13題、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是()。

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

D、銀行間債券市場(chǎng)

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

第14題、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院

C、財(cái)政部

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

正確答案： A

【專(zhuān)家解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

第15題、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

A、證券公司

B、中國(guó)結(jié)算公司

C、證券交易所

D、證監(jiān)會(huì)

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

第16題、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。

A、反對(duì)

B、表決議案二

C、所投表決票數(shù)

D、表決申報(bào)撤單

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表表決議案二。

第17題、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

A、獨(dú)立型與非獨(dú)立型

B、可分型與綜合型

C、獨(dú)立型與分離型

D、可分離型與非分離型

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開(kāi)，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。

第18題、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()或其整數(shù)倍。

A、0.01元

B、0.001元

C、0.05元

D、0.005元

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元或其整數(shù)倍。

第19題、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。

A、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

B、負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)

C、安全保管基金的全部資產(chǎn)

D、及時(shí)向基金份額持有人分配收益

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;編制中期和年度基金報(bào)告;計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);召集基金份額持有人大會(huì);保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

第20題、根據(jù)()，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買(mǎi)賣(mài)證券的方向

C、委托價(jià)格限制

D、委托時(shí)效限制

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)始委托和收市委托等。

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