證券從業(yè)資格證

A、證券交易所

B、中國結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會

正確答案： B

【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

第2題、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)()。

A、股票交易申報價格不高于前收盤價格的800%，并且不低于前收盤價格的50%

B、股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

C、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%

D、基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的70%

正確答案： B

【專家解析】股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。

第3題、()的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個新階段。

A、深圳基金

B、上?；?/p>

C、香港基金

D、北京基金

正確答案： B

【專家解析】1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上?；稹保瑯?biāo)志著我國投資基金正式問世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個新階段。

第4題、關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后()內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

A、2日

B、3日

C、4日

D、5日

正確答案： A

【專家解析】關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，上市公司應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2日內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

第5題、我國目前的匯率制度是()。

A、彈性匯率制

B、釘住匯率制

C、聯(lián)合浮動制度

D、有管理的浮動匯率制度

正確答案： D

【專家解析】自2005年7月21日起，我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度。

第6題、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法正確的是()。

A、目前我國對B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

D、目前我國對B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

正確答案： C

【專家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分債券賣出和權(quán)。證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

第7題、外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險具有()。

A、或然性

B、不確定性

C、相對性

D、隱藏性

正確答案： B

【專家解析】外匯風(fēng)險的不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的，可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

第8題、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是()。

A、發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)

D、產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

正確答案： A

【專家解析】我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。

第9題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。

A、參與意識

B、理性投資

C、買者自負(fù)

D、股市有風(fēng)險

正確答案： C

【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

第10題、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

A、只需繳納印花稅

B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅

C、只需繳納傭金

D、不需繳納印花稅

正確答案： B

【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。

第11題、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

A、1000張

B、2000張

C、5000張

D、10000張

正確答案： C

【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

第12題、讓投資者充分理解()的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一。

A、參與意識

B、理性投資

C、買者自負(fù)

D、股市有風(fēng)險

正確答案： C

【專家解析】要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”的警示。

第13題、根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登()《配股提示性公告》。

A、1次

B、2次

C、3次

D、5次

正確答案： C

【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。

第14題、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于()。

A、道德風(fēng)險

B、管理能力風(fēng)險

C、技術(shù)風(fēng)險

D、市場風(fēng)險

正確答案： B

【專家解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險中的管理能力風(fēng)險。

第15題、證券交易所取消會員資格時，視情況需通報()。

A、證券公司

B、中國結(jié)算公司

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

正確答案： D

【專家解析】需通報中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)。

第16題、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

A、貼現(xiàn)債券

B、附息債券

C、息票累積債券

D、浮動利率債券

正確答案： D

【專家解析】浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券，所以其利率在償付期限內(nèi)會發(fā)生變化。

第17題、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向()報告。

A、證券交易所

B、證券公司

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

正確答案： A

【專家解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告。

第18題、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。

A、證券交易所

B、中國結(jié)算公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證監(jiān)會

正確答案： B

【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。

第19題、債券的回購交易具有()的屬性。

A、短期融資

B、中期融資

C、長期融資

D、近期融資

正確答案： A

【專家解析】債券的回購交易具有短期融資的屬性。

第20題、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的()。

A、[15%]

B、[20%]

C、[10%]

D、[5%]

正確答案： B

【專家解析】所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的20%。

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