證券從業(yè)資格證

1.股份有限公司的股東以其( )為限對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.全部財(cái)產(chǎn) B.認(rèn)繳的出資額

C.認(rèn)購的股份 D.全部資產(chǎn)

2.A 公司是 B 公司的全資子公司。2013 年，A 公司向供應(yīng)商采購了一批生產(chǎn)物資，至今尚未還款，根據(jù)下列情形，說法正確的是( )。

A.付款責(zé)任主要由 A 公司承擔(dān)，由 B 公司承擔(dān)連帶責(zé)任

B.付款責(zé)任應(yīng)由 B 公司承擔(dān)

C.付款責(zé)任應(yīng)由 A 公司承擔(dān)

D.付款責(zé)任主要由 A 公司承擔(dān)，由 B 公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

3.下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是( )。

A.《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》

4.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是( )。

A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而為或不應(yīng)當(dāng)為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益

C.規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

D.規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

5.下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是( )。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

6.法律關(guān)系的特征不包括下列的( )。

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.法律關(guān)系是依靠國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的社會關(guān)系

D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系

7.下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是( )。

A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體

B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

D.在國際上，國際是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系主體

8.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為( )。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系 B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系 D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系

9.下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯誤的是( )。

A.人與人之間的關(guān)系也是一種社會關(guān)系

B.任何一種法律關(guān)系均是以特定的法律規(guī)范為依據(jù)

C.社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系

D.沒有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束

10.下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是( )。

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

11.公司是( )，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

A.社會團(tuán)體法人 B.事業(yè)單位法人

C.機(jī)關(guān)法人 D.企業(yè)法人

12.按照股東人數(shù)和股份流動性為標(biāo)準(zhǔn)對公司所作的一種分類是( )。

Ⅰ.股份有限公司

Ⅱ.有限責(zé)任公司

Ⅲ.上市公司

Ⅳ.非上市公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

13.關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.經(jīng)股東會或股東大會決議通過的，公司可以向其他企業(yè)投資，也可以成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

B.公司為其他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過

C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不能超過規(guī)定的限額

D.公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會或股東大會決議應(yīng)由出席會議的所有股東一致通過

14.股份有限公司的設(shè)立方式( )。

A.只能是發(fā)起設(shè)立

B.只能是募集方式設(shè)立

C.發(fā)起設(shè)立是由發(fā)起人認(rèn)購其中一部分股本，其余公開向社會公眾募集

D.股份有限公司設(shè)立包括發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立

答案及解析

1.【答案】C

【解析】有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

2.【答案】C

【解析】A 公司為子公司，具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

3.【答案】D

【解析】規(guī)范性文件里邊的法規(guī)比較雜，利用我們的小口訣：規(guī)范文件“內(nèi)控”“治理”“非現(xiàn)場”外加一個(gè)“客戶賬戶”，選項(xiàng)中找關(guān)鍵字，D 選項(xiàng)當(dāng)選。ABC 選項(xiàng)均為部門規(guī)章?！咎崾拘】谠E】若是法律找“法”字;行政法規(guī)問“條例”，兩個(gè)“辦法”是特例(投資咨詢、交易所);部門規(guī)章“辦法”“規(guī)定”記;規(guī)范文件“內(nèi)控”“治理”“非現(xiàn)場”，外加一個(gè)“客戶賬戶”;自律規(guī)則三步記：①交易所“規(guī)則”②協(xié)會 “規(guī)范”，外加“合規(guī)”“會員”③中登“指南”。

4.【答案】B

【解析】法的規(guī)范性：(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利;(2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù);(3)規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。(規(guī)范性體現(xiàn)在：權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任)

5.【答案】A

【解析】社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項(xiàng) A 正確，選項(xiàng) B 錯誤。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，選項(xiàng) C、D 錯誤。

6.【答案】C

【解析】法律關(guān)系的特征包括：(1)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系;(2)法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系;(3)法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系。B 項(xiàng)中“依靠國家強(qiáng)制力保證實(shí)施”是“法”的特征。

7.【答案】A

【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括自然人(我國公民、在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人)、組織(國家機(jī)關(guān)，如國家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等;營利性法人或非法人組織，如公司、合伙企業(yè)等;非營利性法人或社會組織，如政黨、證券行業(yè)協(xié)會)和國家三類。

8.【答案】B

【解析】B 項(xiàng)，按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系;D 項(xiàng)，按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系;A 項(xiàng)，按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系;C 項(xiàng)，按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

9.【答案】A

【解析】法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上的人與人之間的關(guān)系。選項(xiàng) A 錯誤;法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定法律規(guī)范為基礎(chǔ)，選項(xiàng) BD 正確;一種社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系，選項(xiàng) C 正確。

10.【答案】D

【解析】公司股東是以其投資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任(也就是公司股東最多賠的就是他的投資額)，選項(xiàng) D錯誤。

11.【答案】D

【解析】公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

12.【答案】B

【解析】Ⅰ、Ⅱ選項(xiàng)錯誤，公司按照股東人數(shù)和股份流動性劃分為：有限責(zé)任公司、股份有限公司;Ⅲ、Ⅳ選項(xiàng)正確，按照股份是否在證券交易所掛牌交易分為：上市公司和非上市公司。

13.【答案】C

【解析】經(jīng)股東會或股東大會決議通過的，公司可以向其他企業(yè)投資，但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人，選項(xiàng) A 錯誤;公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議，選項(xiàng) B 錯誤;公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，選項(xiàng) D 錯誤;選項(xiàng) C 說法正確，公司章程有限額規(guī)定的不得超過限額。

14.【答案】D

【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可采取募集設(shè)立的方式。C 項(xiàng)中描述的概念屬于募集設(shè)立的內(nèi)容(發(fā)起設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購全部股份;募集設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購一部分(≥公司股份總額的 35%)+其余部分公開募集或向特定對象募集)。

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