證券從業(yè)資格證

1[多選題] 銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括(　　)。

A.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

B.買斷式回購業(yè)務(wù)

C.開放式回購業(yè)務(wù)

D.抵押式回購業(yè)務(wù)

參考答案：A,B,C

參考解析：在銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型可以分三種：一是質(zhì)押式回購業(yè)務(wù);二是買斷式回購業(yè)務(wù);三是開放式回購業(yè)務(wù)。

2[多選題] 貨幣政策的營運目標包括(　　)。

A.中介目標

B.最終目標

C.操作目標

D.初級目標

參考答案：A,C

參考解析：貨幣政策的中介目標和操作目標又稱營運目標。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標，是政策工具與最終目標之間的中介或橋梁。

3[多選題] 股權(quán)投資的特點不包括(　　)。

A.收益豐厚

B.風(fēng)險較低

C.可以提供全方位的增值服務(wù)

D.流動性強

參考答案：B,D

參考解析：股權(quán)投資的特點包括：(1)股權(quán)投資的收益十分豐厚。(2)股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險。(3)股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

4[多選題] 短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括(　　)。

A.投機性資本流動

B.貿(mào)易資本流動

C.銀行資金調(diào)撥

D.保值性資本流動

參考答案：A,B,C,D

參考解析：短期資本流動主要包括貿(mào)易資本流動、銀行資金調(diào)撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

5[單選題] 為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，(　　)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券委員會

D.國務(wù)院證券委、國家體改委

參考答案：C

參考解析：233網(wǎng)校答案：C 233網(wǎng)校解析：為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，國務(wù)院證券委員會于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

考點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

6[多選題] 我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括(　　)。

A.人民幣保值增值

B.增加出口總額

C.調(diào)節(jié)匯率

D.打擊投機性資金

參考答案：C,D

參考解析：我國實行人民幣彈性的匯率機制，具有打擊投機性資金、調(diào)節(jié)匯率的作用。

7[多選題] 中央銀行主要通過(　　)途徑為商業(yè)銀行充當最后貸款人。

A.票據(jù)再貼現(xiàn)

B.票據(jù)再質(zhì)押

C.抵押再貸款

D.票據(jù)再抵押

參考答案：A,D

參考解析：中央銀行主要通過兩種途徑。為商業(yè)銀行充當最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

8[多選題] 政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機構(gòu)。該職能具體體現(xiàn)在(　　)。

A.代理國庫

B.代理政府債券發(fā)行

C.為政府融通資金

D.調(diào)節(jié)外匯頭寸

參考答案：A,B,C

參考解析：D項是中央銀行作為銀行的體現(xiàn)。

9[多選題] 貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標的金融指標主要有(　　)。

A.長期利率

B.短期利率

C.基礎(chǔ)貨幣

D.貸款量

參考答案：A,D

參考解析：貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，也是實施貨幣政策的關(guān)鍵步驟?？梢宰鳛橹薪槟繕说慕鹑谥笜酥饕虚L期利率、貨幣供應(yīng)量和貸款量。B、C項屬于各國中央銀行通常采用的操作目標。

10[多選題] 下列選項中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

A.股票市場

B.融資租賃市場

C.信托市場

D.股權(quán)投資市場

參考答案：B,C,D

參考解析：非證券金融市場主要包括股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

11[多選題] 下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是(　　)。

A.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

B.貨幣乘數(shù)是一單位準備金所產(chǎn)生的貨幣量

C.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小

D.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

參考答案：B,C,D

參考解析：貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，因此，選項A說法錯誤。

12[多選題] 下列選項中，屬于政府貨幣政策措施的是(　　)。

A.改變存款準備金率

B.調(diào)整稅率

C.選擇性信用管制

D.發(fā)行國債

參考答案：A,C

參考解析：B、D項屬于政府財政政策措施。

13[單選題] 證券具有極高的流動性必須滿足的條件是(　　)。

I 很容易變現(xiàn)

II 變現(xiàn)的交易成本極小

III 本金保持相對穩(wěn)定

IV 具有安全可靠的證券交易市場

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

參考答案：D

參考解析：證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：(1)很容易變現(xiàn)。(2)變現(xiàn)的交易成本極小。(3)本金保持相對穩(wěn)定。

14[多選題] 證券交易所在證券交易中接受報價的方式有(　　)。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電腦報價

D.電話報價

參考答案：A,B,C

參考解析：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。

15[單選題] 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求包括(　　)。

I 建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

II 建立合理有效的控制措施

III 建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

IV 建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：B

參考解析：還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作范疇。

16[多選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有(　　)。

A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

B.抗外部沖擊的能力

C.經(jīng)濟周期循環(huán)

D.行業(yè)估值水平

參考答案：A,B,D

參考解析：常見的行業(yè)因素包括：(1)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)。(2)行業(yè)可持續(xù)性。(3)抗外部沖擊的能力。(4)監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。(5)勞資關(guān)系。(6)財務(wù)與融資問題。(7)行業(yè)估值水平。

17[單選題] 可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

Ⅰ 債權(quán)回購

Ⅱ 權(quán)證

Ⅲ 普通上市開放式基金

Ⅳ 債權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：普通上市開放式基金不能在場內(nèi)進行交易，交易型上市開放式基金可以

18[多選題] 股票發(fā)行的定價方式有(　　)。

A.協(xié)商定價方式

B.上網(wǎng)競價方式

C.詢價方式

D.招標定價方式

參考答案：A,B,C

參考解析：股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

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