證券從業(yè)資格證

為進一步適應行業(yè)發(fā)展和人才培養(yǎng)的需求，有效指導考生進行學習備考，證券業(yè)協(xié)會組織編寫了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材(2019)》(以下簡稱《教材》)，分為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩本。《教材》由中國財政經(jīng)濟出版社出版，10月中旬發(fā)行。

2019證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》教材目錄

第一章證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

一、法的概念與特征

二、法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成

三、證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

第二節(jié)公司法

一、法規(guī)概述

二、總論

三、有限責任公司

四、股份有限公司

五、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任

六、公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容

七、公司合并、分立的種類及程序

八、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念

九、法律責任

第三節(jié)合伙企業(yè)法

一、法規(guī)概述

二、總論

三、普通合伙企業(yè)

四、有限合伙企業(yè)

五、合伙企業(yè)解散、清算

六、法律責任

第四節(jié)證券法

一、法規(guī)概述

二、總則

三、證券發(fā)行

四、證券交易

五、上市公司收購

六、證券交易所

七、證券登記結(jié)算機構(gòu)

八、法律責任

第五節(jié)證券投資基金法

一、法規(guī)概述

二、基金合同當事人的概念、權(quán)利與職責

三、基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為

四、基金財產(chǎn)的獨立性

五、基金的公開募集與非公開募集

六、法律責任

第六節(jié)期貨交易管理條例

一、法規(guī)概述

二、期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語

三、期貨交易所

四、期貨公司

五、期貨交易的基本規(guī)則

六、期貨市場監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

七、法律責任

第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

一、法規(guī)概述

二、證券公司的一般性規(guī)定

三、證券公司的設(shè)立與變更

四、證券公司的組織機構(gòu)

五、證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的一般規(guī)定

六、證券公司客戶資產(chǎn)的保護

七、證券公司的監(jiān)督管理

八、法律責任

第二章證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

一、證券公司治理

二、證券公司內(nèi)部控制

三、證券公司合規(guī)管理

四、證券公司信息隔離墻制度

五、證券公司分類監(jiān)管

第二節(jié)證券公司風險管理

一、證券公司風險控制指標管理

二、證券公司全面風險管理

三、證券公司流動性風險管理

四、典型案例

第三節(jié)投資者適當性管理

一、證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則

二、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息

三、普通投資者享有特別保護的規(guī)定

四、專業(yè)投資者的范圍

五、確定普通投資者風險承受能力的主要因素

六、劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素

七、經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品或接受相關(guān)服務時的職責

八、經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為

九、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前應告知的信息

十、經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音或錄像留痕的要求

十一、對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

十二、典型案例

第四節(jié)證券公司反洗錢工作

一、反洗錢工作基本要求

二、客戶身份識別與客戶身份資料與交易記錄保存基本要求

三、洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理

四、證券公司大額交易和可疑交易報告制度

五、恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作

六、其他要求

七、典型案例

第五節(jié)從業(yè)人員管理

一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員

二、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

三、證券經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)人員

四、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員

五、證券投資基金銷售人員

六、證券投資咨詢?nèi)藛T

七、保薦代表人

八、財務顧問主辦人

九、資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理

十、證券資信評級業(yè)務人員

第六節(jié)證券公司信息技術(shù)管理

一、證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定

二、證券公司信息技術(shù)治理

三、證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風險管理

四、證券公司信息技術(shù)安全

五、信息技術(shù)服務機構(gòu)管理

六、證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施

第三章證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀

一、法規(guī)概述

二、證券經(jīng)紀業(yè)務的概念與特點

三、證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理

四、證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理

五、滬港通、深港通業(yè)務

六、科創(chuàng)板

七、存托憑證與滬倫通

八、證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險及其防范

九、監(jiān)管措施和法律責任

第二節(jié)證券投資咨詢

一、法規(guī)概述

二、證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念和基本關(guān)系

三、證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理

四、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

五、證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

六、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定

七、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)范要求

八、證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務的有關(guān)規(guī)定

九、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則

十、法律責任和監(jiān)管措施

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問

一、法規(guī)概述

二、財務顧問業(yè)務資格的核準

三、財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則

四、財務顧問的監(jiān)管和法律責任

第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

六、違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任

第五節(jié)證券自營

一、法規(guī)概述

二、證券自營業(yè)務的含義及投資范圍

三、證券自營業(yè)務管理及操作

四、關(guān)于債券交易的專項規(guī)定

五、證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任

第六節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務

一、法規(guī)概述

二、資產(chǎn)管理業(yè)務的含義與分類

三、證券資產(chǎn)管理業(yè)務基本要求

四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定

五、關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見

六、證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務

七、資產(chǎn)證券化業(yè)務

八、合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資業(yè)務

九、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務

十、監(jiān)管措施及法律責任

第七節(jié)證券公司信用業(yè)務

一、法規(guī)概述

二、融資融券業(yè)務

三、轉(zhuǎn)融通業(yè)務

四、科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務

五、股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報價回購業(yè)務

六、信用業(yè)務的監(jiān)管措施及法律責任

第八節(jié)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務

一、法律法規(guī)概述

二、證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務

三、證券公司柜臺市場業(yè)務

第九節(jié)其他業(yè)務

一、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務

二、證券公司中間介紹業(yè)務

三、另類投資業(yè)務

四、私募投資基金子公司業(yè)務規(guī)范

五、托管業(yè)務

六、股票期權(quán)業(yè)務

七、場外衍生品

八、區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié)證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認定及其法律責任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的認定及法律責任

三、非法集資類犯罪的認定及法律責任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的認定和法律責任

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責任

第二節(jié)證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任

二、利用未公開信息交易的認定及法律責任

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認定及法律責任

四、操縱證券、期貨市場的認定及法律責任

五、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的認定及法律責任

六、背信運用受托財產(chǎn)的認定及法律責任

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