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2019年證券從業(yè)資格證考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)沖刺題

發(fā)表時(shí)間:2019/10/10 15:18:19 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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1、下列關(guān)于我國混合資本債券的特征的說法中,錯(cuò)誤的是()。

A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

D、期限在15年以上

正確答案:C

【專家解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是:期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán),若發(fā)行人未行使贖回權(quán),可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

2、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。

A、真實(shí)性和同一性

B、真實(shí)性和完整性

C、合法性和同一性

D、合法性和真實(shí)性

正確答案:D

【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。

3、參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。

A、中國證券登記結(jié)算公司

B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

D、證券交易

正確答案:B

【專家解析】此題考察國債回購的清算與交收。參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶,并將持有的債券托管于其賬戶。

4、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定,ST類股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非上市首日)的價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的最高(低)漲(跌)幅比例為()。

A、[4%]

B、[5%]

C、[8%]

D、[10%]

正確答案:B

【專家解析】ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。

5、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。

A、5;3

B、2;3

C、3;5

D、3;2

正確答案:C

【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的要求有:獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定;設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元等。

6、()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

A、證券賬戶

B、資金賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、保證金賬戶

正確答案:A

【專家解析】“證券賬戶”是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

7、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

A、建立"防火墻”制度

B、加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D、建立健全客戶賬戶管理制度

正確答案:D

【專家解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容,而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項(xiàng)部屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長不超過()工作日。

A、10個(gè)

B、15個(gè)

C、20個(gè)

D、25個(gè)

正確答案:C

【專家解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長不超過20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在無漲跌幅限制證券的交易中,債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下()。

A、[30%]

B、[20%]

C、[40%]

D、[10%]

正確答案:A

【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在無漲跌幅限制證券的交易中,債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下的30%。

10、對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下()。

A、[30%]

B、[50%]

C、[20%]

D、[10%]

正確答案:D

【專家解析】對深圳證券交易所而言,債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,非上市首日債券的開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%。

11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中,錯(cuò)誤的是()。

A、金融期貨交易中,交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

C、成熟市場中,金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

D、在金融期貨交易中,絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的

正確答案:A

【專家解析】A項(xiàng),期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度,交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

正確答案:B

【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

13、限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。

A、[5%]

B、[30%]

C、[20%]

D、[10%]

正確答案:C

【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

14、上海證券交易所中,A股的過戶費(fèi)為成交面額的()。

A、[0.075%]

B、[0.05%]

C、[0.01%]

D、[0.005%]

正確答案:A

【專家解析】上海證券交易所中,A股的過戶費(fèi)為成交金額的0.075%。

15、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

A、2,20

B、10,20

C、3,20

D、3,30

正確答案:D

【專家解析】直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

16、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

A、人民幣普通股票

B、人民幣特種股票

C、債券

D、上市基金、權(quán)證

正確答案:B

【專家解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

17、在訂單匹配原則方面,各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

A、時(shí)間優(yōu)先

B、價(jià)格優(yōu)先

C、數(shù)量優(yōu)先

D、客戶優(yōu)先

正確答案:B

【專家解析】在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐,優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中,各證券交易所普遍以價(jià)格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

A、1家

B、2家

C、3家

D、4家

正確答案:A

【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同,向1家證券公司融入資金和證券。

19、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。

A、8年

B、10年

C、12年

D、20年

正確答案:C

【專家解析】我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期,最短的為5年,最長的為12年,絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實(shí)務(wù)中,下列關(guān)于市場細(xì)分錯(cuò)誤的是()。

A、市場細(xì)分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

B、市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù),也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)

C、確定市場細(xì)分的變量越細(xì)越好,細(xì)分市場越多越好

D、以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場,一般需要兩個(gè)或兩個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確描述每個(gè)子市場的特征

正確答案:C

【專家解析】確定細(xì)分市場的變量不是越細(xì)越好,而應(yīng)當(dāng)適可而止;細(xì)分市場也不是越多越好;市場是動(dòng)態(tài)的,要根據(jù)市場環(huán)境的變化,對市場細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

21、全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。

A、30天

B、60天

C、90天

D、91天

正確答案:D

【專家解析】全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過91天。

22、我國目前的匯率制度是()。

A、固定匯率制

B、釘住匯率制

C、聯(lián)合浮動(dòng)制度

D、有管理的浮動(dòng)匯率制度

正確答案:D

【專家解析】自2005年7月21日起,我國開始實(shí)行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

23、在我國,目前深圳債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

A、0.01元人民幣

B、1元人民幣

C、0.001元人民幣

D、0.005元人民幣

正確答案:C

【專家解析】深圳市場,債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

24、一般情況下,按照投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序,下列排列正確的是()。

A、債券、基金、股票

B、基金、股票、債券

C、股票、債券、基金

D、股票、基金、債券

正確答案:A

【專家解析】股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益,不確定性強(qiáng),投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率,而債券利率一般是事先確定的,投資風(fēng)險(xiǎn)較小?;鹬饕顿Y于有價(jià)證券,投資選擇靈活多樣,從而使基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

25、在我國,根據(jù)市場情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()。

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司

正確答案:A

【專家解析】按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

26、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究,應(yīng)當(dāng)建立()。

A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度

B、科學(xué)的管理業(yè)績評價(jià)體系

C、嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

D、完善的交易記錄制度

正確答案:C

【專家解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究,應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。

27、嚴(yán)格地說,證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

A、現(xiàn)金股利和股票股利

B、投票權(quán)和表決權(quán)

C、權(quán)益

D、投資回報(bào)

正確答案:C

【專家解析】證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

28、我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于()。

A、債券回購

B、票據(jù)回購

C、股票回購

D、基金回購

正確答案:A

【專家解析】我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于債券回購。

29、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()級賬戶。

A、一級

B、二級

C、三級

D、四級

正確答案:B

【專家解析】客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。

30、客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入()。

A、銀行賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

B、銀行結(jié)算賬戶密碼和資金賬戶密碼

C、銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

D、銀行交易賬戶密碼和證券資金賬戶密碼

正確答案:C

【專家解析】客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí),客戶需輸入銀行結(jié)算賬戶密碼和證券資金賬戶密碼。

31、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的,轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。

A、1個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

正確答案:C

【專家解析】轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個(gè)月,是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

32、全國銀行間債券市場回購期限()。

A、最短為1月,最長為1年

B、最短為1天,最長為1月

C、最短為1天,最長為1年

D、最短為1天,最長為半年

正確答案:C

【專家解析】全國銀行間債券市場回購期限最短為1天,最長為1年。

33、關(guān)于清算與交收的概念,下列表述中正確的是()。

A、清算又稱結(jié)算

B、交收簡稱結(jié)算

C、清算又稱交收

D、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算

正確答案:D

【專家解析】清算與交收的內(nèi)容。

34、按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定,為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是()。

A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

C、合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

正確答案:A

【專家解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托“托管人”向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。

35、某國債面值為100元,票面利率為5%,起息日為8月5日,交易日是11月4日,已計(jì)息天數(shù)是92天,則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

A、1.28元

B、1.26元

C、1.15元

D、1.1元

正確答案:B

【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。

36、我國證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

A、報(bào)備制

B、審批制

C、注冊制

D、備案制

正確答案:B

【專家解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制,由中國證監(jiān)會(huì)依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查,決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

37、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人,體現(xiàn)了中央銀行是()職能。

A、銀行的銀行

B、發(fā)行的銀行

C、政府的銀行

D、市場的銀行

正確答案:A

【專家解析】銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì),是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

38、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見》施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

A、5個(gè)

B、10個(gè)

C、15個(gè)

D、45個(gè)

正確答案:C

【專家解析】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

39、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說法錯(cuò)誤的是()。

A、目前,我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收之前賣出的交易

C、目前,在我國證券交易所交易品種中,債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

D、目前,在我國證券交易所的交易品種中,權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

正確答案:A

【專家解析】考查回轉(zhuǎn)交易的有關(guān)內(nèi)容。目前,在我國證券交易所交易品種中,債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

40、目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照()成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

A、上證50指數(shù)

B、上證180指數(shù)

C、上證380指數(shù)

D、國債指數(shù)

正確答案:B

【專家解析】目前,上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照上證180指數(shù)成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。

41、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好,結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況,可將客戶類型分為三種類型,下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是()。

A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型

B、積極型

C、保守型

D、穩(wěn)健型

正確答案:A

【專家解析】根據(jù)對待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度,可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好,結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況,可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

42、采用網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式,由投資者競價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場的()。

A、經(jīng)濟(jì)性

B、供求平衡點(diǎn)

C、高效性

D、連續(xù)性

正確答案:B

【專家解析】采用網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式,由投資者競價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場的供求平衡點(diǎn)。

43、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券的開盤價(jià)為()。

A、第一筆成交價(jià)

B、收盤價(jià)

C、最后一筆成交價(jià)

D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)

正確答案:A

【專家解析】證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

44、證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,對于()的客戶,證券公司不得向其融資、融券。

A、從事證券交易1年以上

B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富

C、信譽(yù)良好、沒有違約記錄

D、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

正確答案:D

【專家解析】對未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司及與該證券公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。

45、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求有()元人民幣以上的注冊資本。

A、300萬

B、500萬

C、100萬

D、200萬

正確答案:C

【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

46、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。

A、將客戶的資金和證券借與他人

B、在公共場所進(jìn)行投資咨詢

C、散布內(nèi)幕信息

D、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

正確答案:B

【專家解析】其他三項(xiàng)部屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為。

47、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場

C、出借賬戶

D、建立內(nèi)部報(bào)告制度

正確答案:D

【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”,其他三項(xiàng)是禁止行為。

48、通過()達(dá)成的交易,多采取()凈額清算方式。

A、場外市場,雙邊

B、場外市場,多邊

C、證券交易所,雙邊

D、證券交易所,多邊

正確答案:D

【專家解析】通過證券交易所達(dá)成的交易,多采取多邊凈額清算方式。

49、按照規(guī)定,上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

正確答案:D

【專家解析】每個(gè)交易日15:00~15:30,上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

50、下列選項(xiàng)中,利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

A、貼現(xiàn)債券

B、附息債券

C、息票累積債券

D、浮動(dòng)利率債券

正確答案:D

編輯推薦:

2019年8月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年11月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間10月14日至11月8日

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