證券從業(yè)資格證

1、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

A、證券交易所

B、地方登記公司

C、證券公司

D、證券業(yè)協(xié)會

【正確答案】C

【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

2、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是()。

A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失

B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

【正確答案】D

【專家解析】“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險;“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。

3、下列關(guān)于國家股的說法中，錯誤的是()。

A、國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

B、國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

C、國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

【正確答案】A

【專家解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

4、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準(zhǔn)備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

A、[4.4]

B、[4.7]

C、[5.3]

D、[5.9]

【正確答案】A

【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

5、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。

A、自主報價包括公開報價和對話報價

B、債券交易采用詢價交易方式

C、交易確認(rèn)成交前不能對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷

D、未按規(guī)定做的報價為無效報價

【正確答案】C

【專家解析】參與者在確認(rèn)交易成交前可對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。

6、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A、獨立性

B、客觀性

C、公正性

D、一致性

【正確答案】D

【專家解析】證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A、5000萬

B、l億

C、2億

D、5億

【正確答案】D

【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

8、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。

A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

【正確答案】A

【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A、10個工作日內(nèi)

B、5個工作日內(nèi)

C、15個工作日內(nèi)

D、20個工作日內(nèi)

【正確答案】B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

A、只需繳納印花稅

B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

C、只需繳納傭金

D、不需繳納印花稅

【正確答案】B

【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

11、下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。

A、籌資者的資信

B、債券票面金額

C、債券期限長短

D、借貸資金市場利率水平

【正確答案】B

【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

12、ETF是一種()。

A、指數(shù)型基金

B、貨幣型基金

C、債務(wù)型基金

D、保本型基金

【正確答案】A

【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

13、在最低結(jié)算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括()。

A、買斷式回購到期回購金額

B、A股二級市場買入金額

C、債券回購初始融出資金金額

D、到期回購金額

【正確答案】A

【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

14、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)()而平倉的。

A、對沖

B、實物交割

C、現(xiàn)金交割

D、轉(zhuǎn)手交易

【正確答案】A

【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

15、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

A、1000萬元

B、5000萬元

C、1億元

D、5億元

【正確答案】B

【專家解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

16、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍不包括()。

A、國債

B、債券型證券投資基金

C、股票

D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

【正確答案】C

【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

17、嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額()。

A、股票

B、組合證券及替代現(xiàn)金

C、債券

D、基金

【正確答案】B

【專家解析】嚴(yán)格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。

18、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

A、[50%]

B、[70%]

C、[80%]

D、[100%]

【正確答案】D

【專家解析】自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的1OO%。

19、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

A、股票名稱不同

B、股票編號不同

C、股票的記載方式不同

D、股東權(quán)利不同

【正確答案】C

【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

20、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為()。

A、L86元

B、2.24元

C、2.28元

D、2.27元

【正確答案】B

【專家解析】應(yīng)計利息額=100*6%/365*136=2.24元。

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（責(zé)任編輯：）

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