證券從業(yè)資格證

1、在西方貨幣政策傳導機制理論中，用 P→W→C→Y 表示財富傳導機制的傳導過程，其中的C 表示的是(　　)。

A.貨幣供給

B.消費

C.股票價格

D.財富

答案：B

2、社會保險制度確定的用于支付勞動者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項保險待遇的基金稱為(　　)。

A.社會福利基金

B.社會保險基金

C.社會保障基金

D.社會公益基金

答案：B

3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會(　　)投資風險。

A.不變

B.降低

C.不確定

D.提升

答案：B

4、我國證券交易所的決策機構(gòu)是(　　)。

A.總經(jīng)理辦公室

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.會員大會

答案：B

5、憑證式國債應由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，(　　)和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。

A.證監(jiān)會

B.財政部

C.銀監(jiān)會

D.發(fā)改委

答案：B

6、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原則上分別按(　)、　(　)、(　)的比例計入凈資本。

A.90%、70%、50%

B.80%、60%、40%

C.90%、60%、30%

D.100%、70%、50%

答案：D

7、企業(yè)向銀行間市場特定機構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債務融資工具應在(　)注冊。

A.銀監(jiān)會

B.銀行間市場交易商協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會

答案：B

8、申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構(gòu)，應當具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于　(　)人。

A.10

B.50

C.20

D.80

答案：C

9、對于基金資產(chǎn)估值，以下表述正確的有(　)。

I、對流動性差的證券，估值時需要注意“濫估”問題

Ⅱ、海外的基金多數(shù)是每個交易日估值

Ⅲ、我國開放式基金于每個交易日的次日估值

Ⅳ、基金變更估值方法，需要及時進行披露

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、下列選項中，屬于政府債券特征的是(　　)。

I、安全性高

Ⅱ、流通性強

Ⅲ、免稅待遇

Ⅳ、收益高

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

答案：A

11、從托管體系看，中央國債登記結(jié)算公司是中國債券市場的()。

A、二級托管人

B、監(jiān)管人

C、分托管人

D、總托管人

正確答案：A

12、資產(chǎn)收益的標準差越大，表明資產(chǎn)收益率的波動性()。

A、不確定

B、越大

C、越小

D、不變

正確答案：B

13、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是()。

A、投機收入

B、手續(xù)費、傭金收入

C、買賣證券的差價

D、投資收入

正確答案：C

14、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法，錯誤的是()。

A、優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時，一般按優(yōu)先股的市場價值清償

B、只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時，優(yōu)先股股東才能行使表決權(quán)

C、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)

D、從風險角度看，優(yōu)先股票風險小于普通股票

正確答案：A

15、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內(nèi)在價值

D、票面價值

正確答案：A

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