證券從業(yè)資格證

1、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用 P→W→C→Y 表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的C 表示的是(　　)。

A.貨幣供給

B.消費(fèi)

C.股票價(jià)格

D.財(cái)富

答案：B

2、社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金稱為(　　)。

A.社會(huì)福利基金

B.社會(huì)保險(xiǎn)基金

C.社會(huì)保障基金

D.社會(huì)公益基金

答案：B

3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會(huì)(　　)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.不變

B.降低

C.不確定

D.提升

答案：B

4、我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.總經(jīng)理辦公室

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

答案：B

5、憑證式國(guó)債應(yīng)由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，(　　)和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格。

A.證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.銀監(jiān)會(huì)

D.發(fā)改委

答案：B

6、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原則上分別按(　)、　(　)、(　)的比例計(jì)入凈資本。

A.90%、70%、50%

B.80%、60%、40%

C.90%、60%、30%

D.100%、70%、50%

答案：D

7、企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具應(yīng)在(　)注冊(cè)。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

答案：B

8、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于　(　)人。

A.10

B.50

C.20

D.80

答案：C

9、對(duì)于基金資產(chǎn)估值，以下表述正確的有(　)。

I、對(duì)流動(dòng)性差的證券，估值時(shí)需要注意“濫估”問(wèn)題

Ⅱ、海外的基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值

Ⅲ、我國(guó)開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日的次日估值

Ⅳ、基金變更估值方法，需要及時(shí)進(jìn)行披露

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、下列選項(xiàng)中，屬于政府債券特征的是(　　)。

I、安全性高

Ⅱ、流通性強(qiáng)

Ⅲ、免稅待遇

Ⅳ、收益高

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

答案：A

11、從托管體系看，中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。

A、二級(jí)托管人

B、監(jiān)管人

C、分托管人

D、總托管人

正確答案：A

12、資產(chǎn)收益的標(biāo)準(zhǔn)差越大，表明資產(chǎn)收益率的波動(dòng)性()。

A、不確定

B、越大

C、越小

D、不變

正確答案：B

13、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是()。

A、投機(jī)收入

B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入

C、買賣證券的差價(jià)

D、投資收入

正確答案：C

14、下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A、優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時(shí)，一般按優(yōu)先股的市場(chǎng)價(jià)值清償

B、只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)，優(yōu)先股股東才能行使表決權(quán)

C、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)

D、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，優(yōu)先股票風(fēng)險(xiǎn)小于普通股票

正確答案：A

15、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A、實(shí)際價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

正確答案：A

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2019年8月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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