證券從業(yè)資格證

第1題、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A、定向資產(chǎn)管理合同

B、集合資產(chǎn)管理合同

C、限定性資產(chǎn)管理合同

D、非限定性資產(chǎn)管理合同

正確答案： A

【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

第2題、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、經(jīng)濟

正確答案： C

【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

第3題、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責(zé)任。

A、董事會秘書

B、總經(jīng)理秘書

C、股東大會

D、財務(wù)負責(zé)人

正確答案： A

【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責(zé)任。

第4題、上市公司在財務(wù)報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于()行為。

A、提供虛假財務(wù)會計報告罪

B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

C、內(nèi)幕交易

D、操縱市場

正確答案： A

【專家解析】上市公司在財務(wù)報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于提供虛假財務(wù)會計報告罪行為。

第5題、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于()工作日。

A、5 個

B、10 個

C、15 個

D、20 個

正確答案： B

【專家解析】證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

第6題、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正確答案： B

【專家解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第7題、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因為預(yù)期該看跌期權(quán)的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌。

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、認沽權(quán)

D、認購權(quán)

正確答案： C

【專家解析】常識題，看跌期權(quán)又稱認沽權(quán)。

第8題、股息當年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A、非累積優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、參與優(yōu)先股

D、非參與優(yōu)先股

正確答案： A

【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

第9題、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A、全國人大

B、國務(wù)院

C、全國人大常務(wù)委員會

D、中國人民銀行

正確答案： B

【專家解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

第10題、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

A、網(wǎng)上

B、網(wǎng)下

C、內(nèi)部

D、外部

正確答案： B

【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

第11題、證券公司直接為投資者開立()。

A、證券賬戶

B、資金結(jié)算賬戶

C、證券交收賬戶

D、擔保資金賬戶

正確答案： B

【專家解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

第12題、當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，()也會采取一定的措施以平抑股價波動。

A、中國人民銀行

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會

D、財政部

正確答案： B

【專家解析】當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)也會采取一定的措施以平抑股價波動。

第13題、自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以()為主要目標的金融自由化運動。

A、金融機構(gòu)的去杠桿化

B、放松金融管制

C、金融監(jiān)管的改革

D、金融創(chuàng)新

正確答案： B

【專家解析】自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標的金融自由化運動。

第14題、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()。

A、10 億元

B、20 億元

C、50 億元

D、60 億元

正確答案： D

【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

第15題、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁人措施。

A、3～5

B、3～10

C、5～10

D、2～5

正確答案： A

【專家解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

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