證券從業(yè)資格證

【例題·單選題】證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為(　)人民幣，每日額度為(　)人民幣。

A.3000億元，130億元

B.3000億元，200億元

C.2500億元，130億元

D.2500億元，105億元

『正確答案』A

『答案解析』本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣。

【例題·單選題】委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是(　)。

A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

B.證券交易監(jiān)管費(fèi)

C.過戶費(fèi)

D.印花稅

『正確答案』C

『答案解析』本題考查過戶費(fèi)的概念。過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

【例題·單選題】證券交易所內(nèi)的證券交易按(　)原則競(jìng)價(jià)成交。

A.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券交易的競(jìng)價(jià)原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

【例題·單選題】在實(shí)際運(yùn)用中，我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是(　)。

A.A股賬戶

B.B股賬戶

C.H股賬戶

D.N股賬戶

『正確答案』A

『答案解析』本題考查A股賬戶。在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

【例題·單選題】非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(　)。

A.10名

B.30名

C.50名

D.100名

『正確答案』A

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過10名。

【例題·單選題】股票承銷期不能少于(　)，不能超過(　)。

A.10日，30日

B.10日，60日

C.30日，60日

D.10日，90日

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

【例題·單選題】(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

A.審批制 　　B.核準(zhǔn)制

C.保薦制 　　D.注冊(cè)制

『正確答案』D

『答案解析』本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

【例題·單選題】健全的(　)是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場(chǎng)建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

A.股票購買制度

B.股票發(fā)行制度

C.股票銷售制度

D.股票交易制度

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。健全的股票發(fā)行制度是股份制發(fā)展和完善的重要條件，也是證券市場(chǎng)建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

編輯推薦：

2019年8月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁