證券從業(yè)資格證

1、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

正確答案：A

【專家解析】存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)()的管理。

A、上市公司

B、會(huì)員

C、交易活動(dòng)

D、發(fā)行活動(dòng)

正確答案：A

【專家解析】這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)上市公司的管理。

3、證券登記結(jié)算公司的職能不包括()。

A、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B、證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

C、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

正確答案：C

【專家解析】證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

A、1個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、7個(gè)

正確答案：D

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

5、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：B

【專家解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)有()以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。

A、2名

B、3名

C、5名

D、10名

正確答案：B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A、獲取超額利潤

B、打破金融管制

C、避險(xiǎn)

D、放松外匯管制

正確答案：C

【專家解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)。

8、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

A、1918年

B、1920年

C、1914年

D、1872年

正確答案：A

【專家解析】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

9、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

D、法律規(guī)定的其他情形

正確答案：C

【專家解析】除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

10、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()階段。

A、3個(gè)

B、4個(gè)

C、5個(gè)

D、6個(gè)

正確答案：B

【專家解析】根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段。

11、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不.改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。

A、3萬元以下

B、1萬元以上3萬元以下

C、1萬元以上5萬元以下

D、5萬元以下

正確答案：A

【專家解析】機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

A、[1/3]

B、[1/2]

C、[2/3]

D、[3/4]

正確答案：B

【專家解析】根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2.證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

13、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A、3萬元以上30萬元以下

B、3萬元以上60萬元以下

C、10萬元以上30萬元以下

D、30萬元以上60萬元以下

正確答案：A

【專家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

14、金融期貨的交易對(duì)象是()。

A、金融期貨實(shí)物

B、金融期貨合約

C、期權(quán)

D、金融現(xiàn)貨

正確答案：B

【專家解析】金融期貨的交易對(duì)象是金融期貨合約。

15、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

A、不確定性

B、變動(dòng)性

C、跳躍性

D、間斷性

正確答案：A

【專家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定

16、證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于()。

A、政府監(jiān)管部門

B、立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

C、地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、自律性組織

正確答案：D

【專家解析】常識(shí)題，證券交易所是自律性組織。

17、對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、15個(gè)

B、30個(gè)

C、45個(gè)

D、60個(gè)

正確答案：B

【專家解析】對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

18、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A、3個(gè)

B、5個(gè)

C、10個(gè)

D、15個(gè)

正確答案：B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

19、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息記錄中。

A、基本信息

B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

C、警示信息

D、處罰處分信息

正確答案：C

【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息記錄中。

20、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()人操作、()人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

A、一;一

B、多;多

C、多;一

D、一;多

正確答案：A

【專家解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

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