證券從業(yè)資格證

1.下列選項中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是(　　)。

A.上市公司

B.有限責(zé)任公司

C.國有獨資公司

D.國有企業(yè)

2.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本(　　)，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

A.一式兩份

B.一式三份

C.一式四份

D.一式五份

3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人(　　)的權(quán)利。

A.1次贖回

B.2次回售

C.2次贖回

D.1次回售

4.依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國保監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前(　　)個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

6.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機構(gòu)是(　　)。

A.投資決策委員會

B.風(fēng)險控制委員會

C.董事會

D.基金份額持有人大會

7.以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是(　　)。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員.且需報中國證監(jiān)會備案

B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員

C.基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報中國證監(jiān)會

8.基金(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處.在基金的運作過程中起著重要的作用。

A.份額持有人

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.結(jié)算機構(gòu)

D.注冊登記機構(gòu)

9.監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨或者合計持有公司以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。(　　)

A.30：5%

B.60;5%

C.90;10%

D.365;10%

10.從事保薦業(yè)務(wù)的機構(gòu)和個人，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算中心

11.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

12.下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

A.股東大會召集請求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

13.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　　)。

A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運作和管理基金資產(chǎn)

D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

14.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是(　　)。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

15.期貨公司可以接受(　　)的委托進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機關(guān)

16.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

19.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，(　　)用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

20.開放式基金在基金合同生效后每(　　)個月披露一次更新的招募說明書。

A.4

B.5

C.6

D.7

一、選擇題

1.【答案】B。解析：國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體不得成為普通合伙人。

2.【答案】D。

3.【答案】D。解析：按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的。應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。這一點對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券同樣適用。

4.【答案】C。解析：中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

5.【答案】B。

6.【答案】B。解析：風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。

7.【答案】C。解析：按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金行業(yè)高級管理人員的選任或改任，應(yīng)報經(jīng)中國證監(jiān)會審核?；鸸芾砉镜亩麻L和基金經(jīng)理的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。基金管理公司董事的任免，也應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

8.【答案】B。解析：通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，是基金監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)。

9.【答案】C。解析：監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見。監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。

10.【答案】B。

11.【答案】A。解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

12.【答案】D。解析：自益權(quán)包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。

13.【答案】C。解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。

14.【答案】D。解析：農(nóng)產(chǎn)品期貨包括棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等。

15.【答案】B。解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(I)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

16.【答案】C。

17.【答案】B。解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年之內(nèi)不得參加資格考試.

18.【答案】A。解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。

19.【答案】C。解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

20.【答案】C。

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（責(zé)任編輯：）

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