證券從業(yè)資格證

1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法,正確的是()。

A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登

C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

【正確答案】D

2.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》,()負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)人民銀行征信部門

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】A

3.對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過(guò)()。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日

【正確答案】B

4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供()等服務(wù)。

Ⅰ.幫助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

Ⅳ.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】D

5.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在( )。

A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

B.出資的比例

C.股東的權(quán)利

D.出資的方式

【正確答案】A

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢査頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

【正確答案】B

7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法,正確的有()。

I.清算人由全體合伙人擔(dān)任

Ⅱ.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人

Ⅲ.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔(dān)任清算人

Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清算人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

【正確答案】C

8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()。

Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

Ⅱ.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

Ⅲ.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

Ⅳ.是經(jīng)營(yíng)性組織

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

【正確答案】D

9.發(fā)生下列( )事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)

Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ配股

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】D

10.證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

Ⅳ.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】D

11.證券公司向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí),下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有()。

Ⅰ.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))

Ⅲ.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

12.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司( )履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.全體股東

【正確答案】C

13.下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是()。

A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人

B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人

C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)

D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

【正確答案】D

14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí),也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的( )的原則

A.公開(kāi)、公平、公正

B.自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用

C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用

【正確答案】B

15.出現(xiàn)()。情形時(shí),普通合伙人不能當(dāng)然退伙。

A.合伙人的法人申請(qǐng)破產(chǎn)

B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

D.普通合伙人喪失償債能力

【正確答案】A

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2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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