證券從業(yè)資格證

1下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

A.證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以公布證券交易即時(shí)行情

C.投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券

D.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

【正確答案】A

2、下列證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯(cuò)誤的是()。

A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

C.自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

【正確答案】B

3、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試

A.五年

B.一年

C.三年

D.兩年

【正確答案】D

4、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

【正確答案】A

5、股份有限公司股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

A.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

B.公司普通股份的半數(shù)以上

C.出席會(huì)議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

【正確答案】A

6、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，()和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A.股票、企業(yè)債券

B.政府債券、證券投資基金

C.股票、政府債券

D.股票、公司債券

【正確答案】D

7、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是()

A.不得挪用基金財(cái)產(chǎn)

B.不得向基金份額持有人承諾收益

C.不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

D.不得公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【正確答案】D

8、自營(yíng)、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.六

B.三

C.四

D.二

【正確答案】A

9、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，正確的有()

Ⅰ與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

Ⅱ加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

Ⅲ對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】B

10、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的是()

A.該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意

B.合規(guī)部門會(huì)同投行部門、研究所對(duì)該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C.該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

D.合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

【正確答案】A

11、 下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()

A.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

B.《證券登記結(jié)算管理辦法》

C.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

D.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

【正確答案】A

12、 在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是()

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

【正確答案】A

13、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購(gòu)買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請(qǐng)求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會(huì)共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會(huì)審議此請(qǐng)求時(shí)，可獲通過的最低標(biāo)準(zhǔn)為()

A.所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過

B.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事半數(shù)通過

C.所有出席會(huì)議董事過半數(shù)通過

D.除乙公司法定代表人外，所有出席會(huì)議董事三分之二以上通過

【正確答案】B

14、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯(cuò)誤的是()

A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

C.因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

【正確答案】B

15、根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯(cuò)誤的是()

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

B.設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛疝k理證券與資金的集中清算、交割

【正確答案】A

16、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營(yíng)的情況包括()

Ⅰ財(cái)務(wù)狀況

Ⅱ?qū)I(yè)人員數(shù)量

Ⅲ高級(jí)管理人員素質(zhì)

Ⅳ內(nèi)控水平

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

17、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過()方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%

Ⅰ大宗交易

Ⅱ集中競(jìng)價(jià)

Ⅲ司法強(qiáng)制執(zhí)行

Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

18、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

Ⅰ證券公司

Ⅱ指定商業(yè)銀行

Ⅲ資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅳ保險(xiǎn)公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

19、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()

Ⅰ集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的

Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為

Ⅲ個(gè)人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴

Ⅳ單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

Ⅰ責(zé)令改正

Ⅱ出具警示函

Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

Ⅳ責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】D

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

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