證券從業(yè)資格證

1. 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

考 點(diǎn)：財務(wù)顧問的監(jiān)管;

正確答案：B

文字解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十三條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。故本題選B選項(xiàng)。

2. 深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

考 點(diǎn)：監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求;

正確答案：D

文字解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。故本題選D選項(xiàng)。

3. 我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第二個層次是指( )。

A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

考 點(diǎn)：證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;

正確答案：B

文字解析：我國證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。故本題選B選項(xiàng)。

4. 對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是( )。

A.非法募集資金金額的3%

B.非法募集資金金額的10%

C.20萬元

D.200萬元

考 點(diǎn)：擅自公開或變相公開發(fā)行證券犯罪;

正確答案：A

文字解析：根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。故本題選A選項(xiàng)。

5. 下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是( )。

A.合伙企業(yè)

B.股份有限公司

C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

D.個人獨(dú)資企業(yè)

考 點(diǎn)：公司的相關(guān)概念;

正確答案：B

文字解析：ACD選項(xiàng)錯誤：合伙企業(yè)、企業(yè)分支機(jī)構(gòu)、個人獨(dú)資企業(yè)為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。B選項(xiàng)正確：根據(jù)《公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。

6.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括( )。

①法人集中清算制度

②客戶交易結(jié)算資金集中管理制度

③高級管理人員分工制度

④交易數(shù)據(jù)安全備份制度

⑤交易清算差錯的處理程序和審批制度

⑥重大交易差錯的報告制度

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②④⑤⑥

答案：D

考點(diǎn)：考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。

7.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是( )。

A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

C.為加強(qiáng)客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作

答案：C

考點(diǎn)：考査證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。受托投資管理合同中不得有承諾收益條款。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

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