證券從業(yè)資格證

根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合當(dāng)然退伙情況( )。

A.個(gè)人喪失償債能力

B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為

【答案】D

下列哪一項(xiàng)不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的是( )。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.1 個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)行活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】A

甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是( )。

A.甲企業(yè)由 6 名合伙人設(shè)立

B.甲企業(yè)有 5 名普通合伙人

C.甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

D.甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

【答案】C

一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是( )。

A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有規(guī)定的除外

B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前兩個(gè)月通知其他合伙人

【答案】D

甲有限合伙企業(yè)成立于 20X1 年 3 月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20X2 年 3 月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款 800 萬元。20X3 年 5 月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還 800 萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.丙公司作為家公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】B

1.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.財(cái)務(wù)狀況良好

D.最近 5 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

【答案】D

2.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合( )。

Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

Ⅱ.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

Ⅲ.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

Ⅳ.債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

1.某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總值達(dá)一億元的股票，應(yīng)由( )為其承銷。

A.該公司的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.主承銷的證券公司及參與承銷的證券公司 D.律師事務(wù)所

【答案】C

2.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說法，不正確的是( )。

A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購(gòu)入

D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司

【答案】D

3.某公司公開發(fā)行股票募集資金 3000 萬，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招募說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議需經(jīng)( )認(rèn)可。

A.證券交易所 B.公司股東大會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】B

1.上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有( )。

Ⅰ.公司概況

Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

Ⅲ.持有公司股份最多的前 10 名股東的名單和持股數(shù)額

Ⅳ.公司的實(shí)際控制人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.下列表述正確的是( )。

Ⅰ.禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員以及有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)

Ⅱ.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進(jìn)行股票交易

Ⅲ.持有上市公司 5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為

Ⅳ.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

3.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

Ⅰ.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

Ⅲ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上

Ⅳ.公司最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

下列關(guān)于要約收購(gòu)的規(guī)定正確的有( )。

Ⅰ.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過六十日

Ⅱ.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約

Ⅲ.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東

Ⅳ.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的主要股東

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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