證券從業(yè)資格證

2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識?？荚嚲?/h2>

發(fā)表時(shí)間：2019/8/14 14:34:47 來源：互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信：

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(1) 中長期資金市場又稱為( )。

A: 初級市場

B: 貨幣市場

C: 資本市場

D: 次級市場

答案:C

解析:

資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。

(2) 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。

A: 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

B: 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C: 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

D: 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

答案:D

解析: 證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣( )萬元。

A: 4000

B: 5000

C: 3000

D: 1000

答案:B

解析: 略

(4) 按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。

A: 股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具

B: 場內(nèi)交易工具、場外交易工具

C: 遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換

D: 股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具

答案:A

解析:

按照基礎(chǔ)衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權(quán)衍生工具(以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎(chǔ)的金融衍生工具.如遠(yuǎn)期外匯合約、外幣期權(quán)等).利率衍生工具(以利率為基礎(chǔ)的金融衍生工具。如遠(yuǎn)期利率協(xié)議)。

(5) 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準(zhǔn)利率的( )倍。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

(6) 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。

A: 最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元

B: 最近1年盈利

C: 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

答案:C

解析: 略

(7) ( )不是場外交易市場。

A: 債券柜臺市場

B: 證券交易所

C: 銀行間債券市場

D: 代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場

答案:B

解析: 選項(xiàng)B證券交易所屬于場內(nèi)交易市場。

(8) 風(fēng)險(xiǎn)識別包括( )環(huán)節(jié)。

A: 感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

B: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

C: 計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)和感知風(fēng)險(xiǎn)

D: 感知風(fēng)險(xiǎn)和檢測風(fēng)險(xiǎn)

答案:A

解析:

風(fēng)險(xiǎn)識別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個環(huán)節(jié)。感知風(fēng)險(xiǎn)是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)商業(yè)銀行所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類、性質(zhì);分析風(fēng)險(xiǎn)是深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因及變化規(guī)律。

(9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對( )的補(bǔ)償。

A: 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B: 政策風(fēng)險(xiǎn)

C: 利率風(fēng)險(xiǎn)

D: 信用風(fēng)險(xiǎn)

答案:D

解析:

公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發(fā)行人的資信狀況差，債券信用等級低，投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率就需要定得高一些。此時(shí)的利率差異反映了信用風(fēng)險(xiǎn)的大小.高利率是對高風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

(10) 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。

A: 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

B: 為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

C: 對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題

D: 海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

答案:C

解析:

基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則，而不是不得變更：海外的基金多數(shù)也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。

(11) 中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請并進(jìn)行審查，作出決定。

A: 《證券投資基金法》

B: 《行政許可法》

C: 《基金銷售辦法》

D: 《基金運(yùn)作辦法》

答案:B

解析: 略

(12)

封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。

A: 50

B: 100

C: 200

D: 300

答案:C

解析:

封閉式基金的合同生效必須滿足的條件是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上.并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

(13)我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶( )。

A: 停止交易

B: 強(qiáng)制銷戶

C: 停止清算

D: 限制交易

答案:D

解析:

證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案的權(quán)力。

(14) 單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時(shí)股東大會時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。

A: 5%

B: 10%

C: 3%

D: 49%

答案:C

解析:

《公司法》規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或監(jiān)事會有權(quán)向董事會提出會議議題。

(15) 股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由( )組成。

A: 持股5%以上的股東

B: 全體股東

C: 全體員工

D: 公司高級管理人員

答案:B

解析:

股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，行使對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。

(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

A: 中國證監(jiān)會

B: 中國銀監(jiān)會

C: 中國人民銀行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中國銀監(jiān)會對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。

A: 證券投資者

B: 發(fā)行人

C: 上市公司

D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

答案:D

解析:

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

(19)上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括( )。

A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

答案:A

解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。

A: 公開

B: 公平

C: 公正

D: 實(shí)質(zhì)

答案:D

解析:

證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

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