證券從業(yè)資格證

1.設(shè)立公開(kāi)募集基金的基金管理公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

Ⅰ.具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)

Ⅱ.良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.最近三年沒(méi)有違法記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由( )復(fù)核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

【答案】D

3.開(kāi)放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

A.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回

B.可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C.不得申請(qǐng)贖回

D.在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

【答案】B

4.下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是( )。

Ⅰ.私募基金通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不特定投資者

Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的合格投資者

Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.以下關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，錯(cuò)誤的是( )。

A.可以買賣期權(quán)

B.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

C.不可以買賣股權(quán)

D.可以買賣基金份額

【答案】C

6.金融期貨的主要品種可以分為( )。

Ⅰ.股指期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7.期貨交易所實(shí)行的每日清算是一種( )。

A.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.有負(fù)債的結(jié)算制度

D.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

【答案】A

8.期貨交易所不得( )。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.直接或間接參與期貨交易

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

【答案】C

9.下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有( )。

Ⅰ.貨幣出資的比例不得低于85% Ⅱ.股東只能以貨幣財(cái)產(chǎn)出資

Ⅲ.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元 Ⅳ.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

10.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說(shuō)法，正確的有( )。 Ⅰ.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

Ⅱ.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

Ⅲ.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的客戶

Ⅳ.期貨交易所實(shí)行當(dāng)月無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除( )情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

Ⅰ.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

Ⅲ.期貨公司自營(yíng)

Ⅳ.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12.任何單位或者個(gè)人不得有如下( )行為。 Ⅰ.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

Ⅱ.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格

Ⅲ.違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易

Ⅳ.買賣期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

13.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有( )。

Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章

Ⅱ.對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況

Ⅳ.對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說(shuō)法中，正確的有( )。

Ⅰ.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

Ⅲ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門負(fù)責(zé)人

Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

15.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )。

A.10% B.20%

C.30% D.45%

【答案】C

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

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