證券從業(yè)資格證

1.設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

Ⅰ.具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績

Ⅱ.良好的財務(wù)狀況和社會信譽

Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.最近三年沒有違法記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由( )復(fù)核。

A.中國證監(jiān)會

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

【答案】D

3.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

A.可在任何時間申請贖回

B.可在基金合同約定的時間和場所申請贖回

C.不得申請贖回

D.在任何場所申請贖回

【答案】B

4.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是( )。

Ⅰ.私募基金通過非公開方式募集基金

Ⅱ.公募基金面向不特定投資者

Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的合格投資者

Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.以下關(guān)于私募基金財產(chǎn)的投資范圍，錯誤的是( )。

A.可以買賣期權(quán)

B.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

C.不可以買賣股權(quán)

D.可以買賣基金份額

【答案】C

6.金融期貨的主要品種可以分為( )。

Ⅰ.股指期貨

Ⅱ.金屬期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.外匯期貨

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7.期貨交易所實行的每日清算是一種( )。

A.無負(fù)債的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.有負(fù)債的結(jié)算制度

D.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

【答案】A

8.期貨交易所不得( )。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.直接或間接參與期貨交易

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

【答案】C

9.下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有( )。

Ⅰ.貨幣出資的比例不得低于85% Ⅱ.股東只能以貨幣財產(chǎn)出資

Ⅲ.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 Ⅳ.注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

10.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說法，正確的有( )。 Ⅰ.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行

Ⅱ.期貨交易所實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

Ⅲ.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的客戶

Ⅳ.期貨交易所實行當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度

A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除( )情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

Ⅰ.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

Ⅱ.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款

Ⅲ.期貨公司自營

Ⅳ.期貨公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12.任何單位或者個人不得有如下( )行為。 Ⅰ.編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

Ⅱ.惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格

Ⅲ.違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易

Ⅳ.買賣期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

13.下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)的有( )。

Ⅰ.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

Ⅱ.對品種的上市進行監(jiān)督管理

Ⅲ.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.獨立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級管理人員

Ⅱ.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門負(fù)責(zé)人

Ⅳ.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

15.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

A.10% B.20%

C.30% D.45%

【答案】C

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁