證券從業(yè)資格證

1 下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是()。

A. 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B. 《中華人民共和國公司法》

C. 《上市公司收購管理辦法》

D. 《行政和解試點實施辦法》

正確答案：B

2 證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()

A. 丙證券公司的流動性覆蓋率為 80%

B. 丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%

C. 甲證券公司的風(fēng)險覆蓋率為 120%

D. 以證券公司的資本杠桿率為 6%

正確答案：C

3 根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)

B. 證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益

C. 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券

D. 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜

正確答案：A

4 對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()進行審核并制作報告。

A. 專人

B. 期貨公司財務(wù)人員

C. 期貨公司報告撰寫人

D. 專業(yè)機構(gòu)人員

正確答案：A

5 證券公司自營業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A. 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B. 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格

C. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的

D. 假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

正確答案：D

6 下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B. 推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶

C. 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣

D. 推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告

正確答案：A

7 下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是()。

A. 本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位

B. 客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

C. 本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序

D. 本罪的主觀方面是故意或過失

正確答案：D

8 下列違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是()。

A. 證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B. 王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

D. 為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

正確答案：B

9 下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是()。

A. 董事任期屆滿，連選可以連任

B. 監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

C. 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

D. 監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

正確答案：B

10 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的()內(nèi)編制完成季度報告并披露。

A. 兩個月

B. 四個月

C. 三個月

D. 一個月

正確答案：D

11 下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是()。

A. 客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

B. 客戶應(yīng)當(dāng)確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失

C. 客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進行約定

D. 客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

正確答案：C

12 證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的()。

A. 50%

B. 80%

C. 20%

D. 35%

正確答案：C

13 下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是()。

A. 向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B. 嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C. 公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信

D. 遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

正確答案：A

14 一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得超過()個月。

A. 3

B. 9

C. 12

D. 6

正確答案：D

15 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣()萬元。A. 5000

B. 4000

C. 3000

D. 1000

正確答案：C

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

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