證券從業(yè)資格證

1. 證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

A. 代持制

B. 實(shí)名制

C. 代理制

D. 經(jīng)紀(jì)制

答案：B

解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

2. 下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是()。I.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行;II.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后;III.期限在15年以上;IV.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

答案：A

解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

3. 關(guān)于優(yōu)先股和普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是()。

A. 優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)力是優(yōu)先的，有些權(quán)力又受到限制

B. 普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系

C. 普通股包含優(yōu)先股

D. 優(yōu)先股包含普通股

答案：A

解析：普通股和優(yōu)先股互不包含，兩者相對(duì)優(yōu)先權(quán)利是相對(duì)的。

4. 行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、()是深交所中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”。

A. 掛牌獨(dú)立

B. 指數(shù)獨(dú)立

C. 價(jià)格獨(dú)立

D. 規(guī)格獨(dú)立

答案：B

解析：運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立是深交所中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”。

5. 下列關(guān)于我國公司債券的說法錯(cuò)誤的是()。I.只能由大型公司發(fā)行;II.發(fā)行采取審批制;III.采取了強(qiáng)制擔(dān)保的方式;IV.必須用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

答案：A

解析：公司債券的發(fā)行不限于大型公司，一些中小規(guī)模公司只要符合一定法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)都可發(fā)行，發(fā)行采取核準(zhǔn)制，引用了信用評(píng)級(jí)方式，并不必須用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

6. 證券交易所的組織形式大致可以分為( )。I.公司制;II.會(huì)員制;III.經(jīng)紀(jì)制;IV.混合制

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.I、II

答案：D

解析：證券交易所的組織形式大致可分為公司制和會(huì)員制。

7. 下列各項(xiàng)中，( )屬于企業(yè)(公司)直接融資行為。I.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券;II.發(fā)行普通股;III.申請(qǐng)銀行貸款;IV.發(fā)行優(yōu)先股

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

答案：D

解析：申請(qǐng)銀行貸款屬于企業(yè)(公司)間接融資行為。

8. 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)，下列說法正確的是( )。I.協(xié)會(huì)設(shè)常務(wù)理事會(huì)，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生;II.常務(wù)理事會(huì)根據(jù)需要可以提請(qǐng)召開臨時(shí)理事會(huì);III.常務(wù)理事會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé);IV.常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會(huì)成員數(shù)量的三分之一

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

答案：B

解析：題中四項(xiàng)均正確。

9.下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯(cuò)誤的是()。

A強(qiáng)化以市場為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制

B有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C將發(fā)揮對(duì)高科技企業(yè)“助推器”的功能

D促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)

答案： B

解析：有效降低我國金融市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

10. 政府債券市場上最主要的融資和投資工具是()。

A中央銀行票據(jù)

B信用債

C城投債

D國債

答案： D

解析：國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。

11.()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

A法人股

B外資股

C國家股

D社會(huì)公眾股

答案：B

解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。

12.()負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及報(bào)送有關(guān)證券交易的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等管理信息和資料。

A中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B中國證券交易所

C證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

解析： 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資保護(hù)基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料，對(duì)拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報(bào)送有關(guān)信息和資料的證券公司，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁