證券從業(yè)資格證

1. 被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( )年，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：1、不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件。2、被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3、被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。4、未通過證券從業(yè)人員年檢。5、尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞務(wù)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。6、其他情形。

2. 下列關(guān)于公開發(fā)行債券的資金用途的說法，正確的有()。I.必須按照核準用途使用;II.不得用于彌補虧損;III.可以用于非生產(chǎn)性支出;IV.擅自改變債券所募資金用途

A.II、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II

答案：D

解析：公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

3. 以下()情形屬于公開發(fā)行證券。I.向不特定對象發(fā)行證券;II.向累計100人的特定對象發(fā)行證券;III.向累計150人的特定對象發(fā)行證券;IV.向累計300人的特定對象發(fā)行證券

A.I、II

B.I、IV

C.III、IV

D.II、III

答案：D

解析：《中華人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的。(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

4. 以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是()。I.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為;II.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息獲利的行為;III.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為;IV.利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假信息，擾亂證券市場

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

答案：D

解析：I、II、III項屬于常見的內(nèi)幕交易行為;IV項屬于虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

5. 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。

A. 甲某，年滿20周歲，本科文化

B. 乙某，年滿18周歲，大專文化

C. 丙某，年滿20周歲，初中文化

D. 丁某，年滿20周歲，高中文化

答案：C

解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

6. 有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。

A. 監(jiān)事會

B. 理事會

C. 董事會

D. 股東會

答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

7. 證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指()。

A. 公正、公平、公開

B. 公信、公平、公開

C. 公共、公平、公開

D. 公正、公信、公平

答案：A

解析：《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

8. 下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。I.違背客戶的委托為其買賣證券;II.在規(guī)定時間向客戶提供交易的書面確認文件;III.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;IV.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

答案：D

解析：第II項所說行為不屬于損害客戶利益的欺詐行為。

9 下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有( )。I.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額;II.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定;III.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當在2人以上200以下;IV.在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

答案：D

解析：題中各項均正確。

10 根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔任公司法定代表人的是( )。

A.執(zhí)行董事

B.經(jīng)理

C.董事長

D.監(jiān)事長

答案：D

解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，不能擔任公司法定代表人的是監(jiān)事長。

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

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