證券從業(yè)資格證

1、目前，我國證券公司的管理模式主要是(　　)。

A、業(yè)務總部式

B、分公司式

C、單一式

D、結合式

2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是(　　)。

A、自由轉讓

B、主要吸收儲蓄資金

C、通常不記名

D、自由認購

E、無面值

3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為(　　)。

A、定期償還

B、任意償還

C、定時償還

D、隨時償還

E、按期償還

4、我國證券交易所的理事會具有以下職權(　　)。

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、執(zhí)行會員大會的決議

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

E、審定對會員的接納

5、衡量股票投資收益水平的指標主要有(　　)。

A、股利收益率

B、持有期收益率

C、到期收益率

D、拆股后持有期收益率

E、直接收益率

6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為(　　)。

A、商業(yè)匯票

B、憑證證券

C、無價證券

D、商品證券

E、資本證券

7、國債按資金用途可以分為(　　)。

A、赤字國債

B、建設國債

C、永久國債

D、特種國債

E、戰(zhàn)爭國債

8、下列有關證券登記結算公司說法正確的有(　　)。

A、法人

B、以營利為目的

C、是有限責任公司

D、為證券交易提供集中的登記，托管與結算服務

9、股價平均數(shù)的種類有(　　)。

A、簡單算術股價平均數(shù)

B、加權股價平均數(shù)

C、基期加權股價指數(shù)

D、計算期加權股價指數(shù)

E、修正股價平均數(shù)

10、證券市場監(jiān)管的對象包括(　　)。

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、上市公司

D、證券中介機構

11、普通股票股東享有的權利主要是(　　)。

A、公司重大決策的參與權

B、公司盈余和剩余資產分配權

C、選擇管理者

D、其他權利

12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于(　　)。

A、所反映的關系不同

B、所籌資金的投向不同

C、收益水平不同

D、風險水平不同

13、備兌憑證的構成要素是(　　)。

A、發(fā)行主體

B、標的物

C、發(fā)行規(guī)模

D、協(xié)議價格

E、認股比率

14、證券投資基金資金的主要投向是(　　)。

A、房地產

B、股票

C、債券

D、金融期貨

E、貨幣市場工具

15、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

A、履約保證不同

B、投資者權利與義務的對稱性不同

C、現(xiàn)金流轉不同

D、標的物不同

E、盈虧的特點不同

16、普通股股東的權利是(　　)。

A、公司重大決策參與權

B、公司盈余和剩余資產分配權

C、選擇管理者

D、其他權利考試大論壇

17、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種(　　)。

A、相對法

B、綜合法

C、計算期加權

D、基期加權

E、幾何加權

18、債券票面金額定得較小，將會(　　)。

A、有利于小額投資者購買

B、發(fā)行工作量大

C、持有者分布面廣

D、印刷費用較高

E、適宜私募發(fā)行

19、契約型基金的當事人有(　　)。

A、管理人

B、托管人

C、承銷公司

D、投資者www.Examda.CoM

20、影響認股權證價值的因素主要有(　　)。

A、普通股的市價

B、認股數(shù)量

C、剩余有效期間

D、換股比率

E、認股價格

參考答案：

(1)ABD(2)ACD(3)BD(4)CDE

(5)ABD(6)BC(7)ABDE(8)ACD

(9)ABE(10)ABCD(11)ABCD(12)ABD

(13)ABCDE(14)BCDE(15)ABCDE(16)ABCD

(17)ABCDE(18)ABCD(19)ABD(20)ACDE

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