證券從業(yè)資格證

一、選擇題

1、()是為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

A、限倉制度

B、保證金制度

C、無負(fù)債結(jié)算制度

D、大戶報告制度

【正確答案】 A

【專家解析】限倉制度是為了防止市場風(fēng)險 S 度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)側(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【正確答案】 A

【專家解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)的定義,證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動"

3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

A、集合竟價

B、招標(biāo)竟價

C、連續(xù)竟價

D、詢問竟價

【正確答案】 C

【專家解析】連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。

4、)是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

A、社會公眾股

B、法人股

C、國家股

D、外資股

【正確答案】 B

【專家解析】在我國，投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份.

5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

A、流動性風(fēng)險

B、操作風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、信用風(fēng)險

【正確答案】 A

【專家解析】流動性風(fēng)險是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。

6、財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。

A、銷售收入

B、產(chǎn)品價格

C、利潤和股息

D、資產(chǎn)總額

【正確答案】 C

【專家解析】財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

7、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而()。

A、下降

B、增加

C、不變

D、無法判定

【正確答案】 A

【專家解析】當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)增加了股票供給，若無相應(yīng)需求增長，股價可能因此而下降。

8、對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)()批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予以凍結(jié)或者查封。

A、證券交易所

B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

C、執(zhí)法機(jī)構(gòu)

D、司法部門

【正確答案】 B

【專家解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會可以予凍結(jié)或者查封。

9、對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是()。

A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B、取得注冊會計師證書 3 年以上

C、不超過 60 周歲

D、執(zhí)業(yè)質(zhì)是和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

【正確答案】 B

【專家解析】注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書 1 年以上。(4)不超過 60 周歲。(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

10、根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A、選擇權(quán)的性質(zhì)

B、合約所規(guī)定的履約時間的不同

C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D、協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

【正確答案】 B

【專家解析】根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：gx）

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