證券從業(yè)資格證

1、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A、中國(guó)人民銀行

B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、財(cái)政部

正確答案：B

【專家解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊(cè)

正確答案：B

【專家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

3、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年東南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

A、缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng)

B、企業(yè)過于依賴直接融資

C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

正確答案：C

【專家解析】亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。

4、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。

A、修正股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

D、幾何加權(quán)法

正確答案：A

【專家解析】道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。

5、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

A、證券發(fā)起人

B、證券機(jī)構(gòu)

C、中介機(jī)構(gòu)

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案：C

【專家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

6、證券市場(chǎng)是指()。

A、證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

B、證券的交易市場(chǎng)

C、證券投資者博弈的場(chǎng)所

D、證券的發(fā)行市場(chǎng)

正確答案：A

【專家解析】證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)。

7、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。

A、場(chǎng)所固定

B、結(jié)算統(tǒng)一

C、保證金制度

D、商品特殊

正確答案：C

【專家解析】期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。

8、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的()。

A、管理權(quán)

B、表決權(quán)

C、所有權(quán)

D、決策權(quán)

正確答案：C

【專家解析】?jī)?yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。

9、總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由()演變成股份公司的。

A、獨(dú)資公司

B、家族型企業(yè)

C、合伙組織

D、有限責(zé)任公司

正確答案：C

【專家解析】總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由合伙組織演變成股份公司的。

10、對(duì)股票和公司債券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)的是()。

A、證券交易所

B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司

正確答案：A

【專家解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，有證交所依法審核同意。

11、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。

A、私募證券

B、公募證券

C、上市證券

D、非上市證券

正確答案：A

【專家解析】向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

12、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

A、債權(quán)人的義務(wù)

B、股東的權(quán)利

C、債權(quán)人的責(zé)任

D、債權(quán)人的權(quán)利

正確答案：B

【專家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

13、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

A、2000萬

B、3000萬

C、4000萬

D、5000萬

正確答案：B

【專家解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。

14、我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

A、臨時(shí)停市

B、技術(shù)性停牌

C、市場(chǎng)禁入

D、以上部可以

正確答案：A

【專家解析】考察證券交易所職能，同時(shí)也是法規(guī)問題

15、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A、期權(quán)賣方

B、期權(quán)買方

C、期權(quán)買賣雙方

D、第三方

正確答案：A

【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

16、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A、非累積優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、參與優(yōu)先股

D、非參與優(yōu)先股

正確答案：A

【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

17、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

A、獨(dú)立董事

B、董事長(zhǎng)

C、監(jiān)事

D、總經(jīng)理

正確答案：A

【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。

18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6個(gè)月

B、12個(gè)月

C、24個(gè)月

D、36個(gè)月

正確答案：B

【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。

19、以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

A、任意公積金

B、法定公積金

C、資本公積金

D、盈余公積金

正確答案：C

【專家解析】以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

20、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)超過(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正確答案：A

【專家解析】允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%.

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