證券從業(yè)資格證

1、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.5]

正確答案：C

【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

2、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。

A、會員

B、期貨交易所

C、期貨交易公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：A

【專家解析】期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

3、負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是()。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金發(fā)起人

D、基金受益人

正確答案：B

【專家解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

4、投資適當(dāng)性的要求就是()。

A、全面收集客戶的投資信息

B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品

C、推薦投資者購買風(fēng)險適度的產(chǎn)品

D、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

正確答案：D

【專家解析】投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。

5、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

正確答案：B

【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

6、對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()。

A、拍賣

B、約定競價

C、分散交易

D、公開的集中競價交易

正確答案：D

【專家解析】對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

7、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)是()。

A、簡單算術(shù)平均數(shù)

B、幾何算術(shù)平均數(shù)

C、加權(quán)股價平均數(shù)

D、修正股價平均數(shù)

正確答案：A

【專家解析】簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。

8、在美國，對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押貸款是()。

A、優(yōu)級貸款

B、Alt-A貸款

C、次級貸款

D、住房權(quán)益貸款

正確答案：B

【專家解析】考察美國住房抵押貸款的不同類型。優(yōu)級貸款對象為消費者信用評分最高的個人;Alt-A貸款對象為信用評分較高但信用記錄較弱的個人;次級貸款對象為信用分?jǐn)?shù)較差的個人;住房權(quán)益貸款：對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，弱房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押;機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款：指經(jīng)由政府住房按揭貸款支持機(jī)構(gòu)擔(dān)保的貸款。

9、創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的，超過約定期限()仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔()公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶

A、1個月10日

B、1個月30日

C、3個月10日

D、3個月30日

正確答案：D

【專家解析】考察對創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。

10、股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的()前置備于本公司，供股東查閱。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正確答案：C

【專家解析】股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

11、在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是()。

A、以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

B、以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

C、以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

D、以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

正確答案：A

【專家解析】以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的招標(biāo)方式。

12、證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A、每半年

B、每一年

C、每兩年

D、每月

正確答案：A

【專家解析】證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

13、基金管理費是支付給()的費用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、基金監(jiān)管部門

正確答案：A

【專家解析】基金管理費是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用，即管理人為管理和操作基金而收取的費用。

14、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A、日

B、月

C、季

D、年

正確答案：C

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

15、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

A、低于

B、等于

C、高于

D、大于

正確答案：A

【專家解析】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

16、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。

A、獲取非法利潤

B、獲取合法利潤

C、違背受托義務(wù)

D、遵守受托義務(wù)

正確答案：A

【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

17、()報告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。

A、巨額和可疑交易

B、大額和可疑交易

C、大額和問題交易

D、超額和可以交易

正確答案：B

【專家解析】考察反洗錢法內(nèi)容。

18、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。

A、信托原理

B、公約原理

C、代理原理

D、委托原理

正確答案：A

【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式。

19、交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A、金融期貨合約

B、金融期權(quán)臺約

C、金融互換交易

D、權(quán)證

正確答案：A

【專家解析】金融期貨臺約指交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

20、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A、初中

B、高中

C、?？?/p>

D、本科

正確答案：B

【專家解析】專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：）

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