證券從業(yè)資格證

一、選擇題

1、()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

A、國家股

B、外資股

C、社會公眾股

D、法人股

【正確答案】 B

【專家解析】外資股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我囯股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

2、)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

A、證券咨詢服務(wù)

B、證券投資服務(wù)

C、證券保薦業(yè)務(wù)

D、證券法律業(yè)務(wù)

【正確答案】 D

【專家解析】證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

3、1988 年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。

A、通過商業(yè)銀行銷售

B、銀行管理部門

C、行政分配

D、承購包銷

【正確答案】 C

【專家解析】1988 年以前，我囯囯債發(fā)行采用行政分配方式。

4、第一家證券交易所---上海券交易所成立的時間是()。

A、1990 年 11 月

B、1991 年 7 月

C、1990 年 12 月

D、1991 年 11 月

【正確答案】 A

【專家解析】1990 年 11 月，第一家證券交易所---上海證券交易,自此所成，立中囯證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

A、零息債券、附息債券和息票累積債券

B、實務(wù)債券、憑證債券和記賬式債券

C、政府債券、金融債券和公司債券

D、國債和地方債券

【正確答案】 C

【專家解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

6、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()。

A、不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

B、境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C、股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D、

【正確答案】 A

【專家解析】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

7、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個在此()日期,前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

A、股權(quán)交易日

B、股權(quán)登記日

C、股權(quán)發(fā)行日

D、股權(quán)認(rèn)購日

【正確答案】 B

【專家解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

8、股票的()即理論價值，也是股票未來收益的?，F(xiàn)值

A、清算價值

B、內(nèi)在價值

C、賬面價值

D、票面價值

【正確答案】 B

【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。

9、股票是一種資本證券，它屬于()。

A、實務(wù)資本

B、真實資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險資本

【正確答案】 C

【專家解析】債券與股票都屬于有價證券。盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

10、股票是一種資本證券，它屬于()。

A、實務(wù)資本

B、真實資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險資本

【正確答案】 C

【專家解析】盡管債券和股票有各自的待點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

11、關(guān)于債券的特征描述錯誤的是()。

A、安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回本金 "

B、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入,即債券投資的報酬"

C、償還性指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

D、流動性是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券

【正確答案】 A

【專家解析】債券不一定可以按期收回本金。

12、國際貨幣基金組織總部位于()。

A、紐約

B、華盛頓

C、倫敦

D、斯德哥爾摩

【正確答案】 B

【專家解析】國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

13、—國政麻、國際金融組織或國際銀行對非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動是指()。

A、國際貨款

B、銀行資金調(diào)撥

C、國際證券投資

D、金融市場參與者

【正確答案】 A

【專家解析】考察囯際貨款的定義。

14、匯率風(fēng)險又被稱為()。

A、通貨膨脹風(fēng)險

B、不可分散風(fēng)險

C、外匯風(fēng)險

D、違約風(fēng)險

【正確答案】 C

【專家解析】匯率風(fēng)險又被稱為外匯風(fēng)險,是指由于匯率變動而使以外幣計價的收付款項、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。"

15、基金管理費費率的高低通常()。

A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比

B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比

C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比

D、與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險大小成正比

【正確答案】 A

【專家解析】基金管理費費率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比。

16、記名股票的特點不包括()。

A、股東權(quán)利歸屬于記名股東

B、可以一次或分次繳納出資

C、安全性較差

D、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

【正確答案】 C

【專家解析】記名股票特點有：⑴股東權(quán)利歸屬于記名股東。 2)可以一次或分次繳納出資。⑶轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或便于受限制。(4)掛失，相對安全。

17、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是()。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買賣證券的方向

C、委托價格限制

D、委托時效限制

【正確答案】 C

【專家解析】委托的分類包括：⑴根據(jù)委托訂單的數(shù)量分為整數(shù)委托和零數(shù)委根據(jù)托。(買賣 2 證券)的方向分為買進(jìn)委托和賣出委托。⑶根據(jù)委托價格限制分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

18、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。

A、套期保值功能

B、價格發(fā)現(xiàn)功能

C、投機(jī)功能

D、套利功能

【正確答案】 A

【專家解析】金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。

19、金融市場起著資金“蓄水池”的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場的()功能。

A、調(diào)節(jié)

B、配置

C、聚斂

D、反映

【正確答案】 C

【專家解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投人社會再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里金融市場起著資金“蓄水池”的作用。

20、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

A、擔(dān)保債券

B、抵押債券

C、優(yōu)先股票

D、普通股票

【正確答案】 D

【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：）

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