證券從業(yè)資格證

1.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)( )情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3-12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.實際盈利低于預(yù)測盈利的 10%以上

B.證券上市當(dāng)年累計 40%以上募集資金的用途與承諾不符

C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 24 個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更

2.下列說法中，錯誤的是( )。

A.中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進(jìn)行定期和不定期檢查

B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案

C.證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查

D.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存 10 年

3.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

Ⅰ.股票的發(fā)行

Ⅱ.公司債券的交易

Ⅲ.政府債券的上市交易

Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是( )。

Ⅰ.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

Ⅱ.規(guī)范證券投資基金活動

Ⅲ.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

Ⅳ.提高基金的投資效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.從基金的類型來看，依據(jù)運作方式的不同基金一般可以分為( )。

Ⅰ.成長型投資基金

Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.開放式基金

Ⅳ.封閉式基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是( )。

Ⅰ.清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 30 日內(nèi)在報紙上公告

Ⅱ.清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在報紙上公告

Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 60 日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)

Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

7.下列關(guān)于公司清算的說法正確的是( )。

Ⅰ.公司在進(jìn)行清算時要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人

Ⅱ.公司在進(jìn)行清算時不得在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)

Ⅲ.公司在進(jìn)行清算時隱匿財產(chǎn)的，對公司處以隱匿財產(chǎn)金額 10%以下的罰款

Ⅳ.公司在清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有( )。

Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行

Ⅱ.記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

9.基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進(jìn)行策劃時，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。

Ⅰ.合規(guī)宣傳基金公司的過往業(yè)績

Ⅱ.聘請知名度高的、有證券投資咨詢資格的股評人士夸大宣傳基金

Ⅲ.為參與認(rèn)購的投資者舉辦抽獎活動

Ⅳ.基金管理人將拿出一部分認(rèn)購收入回饋認(rèn)購基金的投資者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的信息披露，上海證券交易所的規(guī)定為( )。

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起 6 個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合的情況

Ⅲ.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起

10 個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后 5 個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案與解析

1.【答案】C

【解析】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個月到12 個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計 50%(并非 40%)以上募集資金的用途與承諾不符，B 選項不符合;(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑 50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起 12 個月內(nèi)(并非 24 個月內(nèi))控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，D 選項不符合;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起 12 個月內(nèi)累計 50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起 12 個月內(nèi)累計 50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%(并非 10%)以上，A 選項不符合;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大，C 選項符合;(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。因此，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

2.【答案】D

【解析】(1)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案，B 選項正確;(2)中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來源和運用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料，A 選項正確;(3)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)還可以要求證券公司有關(guān)人員在指定時間和地點提供有關(guān)證據(jù);(4)證券公司可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國證監(jiān)會的檢查并予以配合，C 選項正確;(5)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20 年(并非10 年)，D 選項錯誤;(6)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應(yīng)嚴(yán)肅處理。因此，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

3.【答案】A

【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類：(1)在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，Ⅰ項符合，Ⅱ項符合;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，Ⅲ項符合，Ⅳ項符合;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

4.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：(1)規(guī)范證券投資基金活動，Ⅱ項符合;(2)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，Ⅲ項符合;(3)促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，Ⅰ項符合。Ⅳ項不屬于其立法宗旨。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

5.【答案】B

【解析】Ⅰ、Ⅱ項不符合題意，根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，基金可分為成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型投資基金。Ⅲ、Ⅳ項符合題意，依據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

6.【答案】D

【解析】Ⅰ項錯誤，Ⅱ項正確，清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于 60 日內(nèi)在報紙上公告;Ⅲ項錯誤，Ⅳ項正確，債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。因此，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

7.【答案】B

【解析】Ⅰ項正確，公司在進(jìn)行清算時要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人。Ⅱ項正確，公司在進(jìn)行清算時不得在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)。Ⅲ項錯誤，公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額 5%以上 10%以下的罰款(并非對公司處以隱匿財產(chǎn)金額 10%以下的罰款)。Ⅳ項正確，清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項均符合題意。

8.【答案】A

【解析】Ⅰ項正確，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。Ⅱ項錯誤，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓(并非必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓);轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊;Ⅲ項錯誤，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力(并非由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力)。Ⅳ項正確，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。

9.【答案】B

【解析】Ⅰ項正確，基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績。Ⅱ項錯誤，基金銷售機(jī)構(gòu)不得夸大或者片面宣傳基金。Ⅲ、Ⅳ項錯誤，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。

10.【答案】B

【解析】Ⅰ項正確，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。Ⅱ項正確，集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起 6 個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合的情況。Ⅲ項錯誤，上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起 2 個(并非 10 個)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況。Ⅳ項正確，集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后 5 個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

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