證券從業(yè)資格證

1、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后( )內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A、30 日

B、45 日

C、10 日

D、15 日

答案：C

2、( )是指證券公司接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為

A、證券發(fā)行

B、證券承銷

C、包銷金融產(chǎn)品

D、代銷金融產(chǎn)品

答案：D

3、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司的( )負(fù)責(zé)確定對單一客戶和單一證券的授信額度。

A、董事會

B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C、分支機(jī)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

答案：D

4、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，證監(jiān)會可對行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的有關(guān)責(zé)任人員，采取( )的證券市場禁入措施。

A、5 至 10 年

B、10 至 15 年

C、3 至 5 年

D、1 至 3 年

答案：A

5、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是()

A、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

B、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

C、自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是公司章程另有規(guī)定的除外

D、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)修改公司章程，此項修改需要股東會議表決通過

答案：D

6、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，錯誤的是()

A、可以買賣基金份額

B、不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

C、不可以買賣股權(quán)

D、可以買賣期權(quán)

答案：C

7、對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處( )的罰款。

A、1 萬元以上 10 萬元以下

B、2000 元以上 1 萬元以下

C、1 萬元以上 5 萬元以下

D、5000 元以上 2 萬元以下

答案：A

8、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問的增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A、資產(chǎn)管理

B、投資銀行

C、證券投資

D、證券經(jīng)紀(jì)

答案：D

9、()是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)

A、董事會

B、投資決策機(jī)構(gòu)

C、股東會

D、自營業(yè)務(wù)部門

答案：B

10、證券金融公司對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的( )

A、25%

B、30%

C、100%

D、50%

答案：D

11、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈額不低于人民幣()萬元。

A.10

B.100

C.500

D.5

答案：B

12、在融資融券業(yè)務(wù)中，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于( )或流通市值不低于( )。

A.3 億股、10 億元

B.2 億股、8 億元

C.1 億股、5 億元

D.5000 萬股、3 億元

答案：C

13、下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的說法，正確的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

C.《證券法》屬于行政法規(guī)

D.《證券投資基金法》屬于法律

答案：D

14、下列關(guān)于集資詐騙罪和欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是()。

A.兩者犯罪目的相同

B.兩者犯罪主體相同

C.兩者犯罪客體相同

D.兩者行為方式不同

答案：D

15、上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

A.4 年

B.5 年

C.3 年

D.2 年

答案：D

16、證券公司()報告應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

A.半年度

B.季度

C.月度

D.年度

答案：D

17、張某、李某和王某三人共同投資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，三人的出資比例分別為 20%、40%和 40%。去年公司可分配利潤為 60 萬元，在股東之間對分取紅利沒有特殊約定的情況下，張某可分得的紅利為()萬元。

A.10

B.12

C.24

D.20

答案：B

18、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不屬于創(chuàng)立大會職權(quán)的是()。

A.決定公司經(jīng)營計劃和財務(wù)預(yù)算

B.通過公司章程

C.選舉董事會成員

D.對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進(jìn)行審核

答案：A

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：）

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