證券從業(yè)資格證

1.下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是( )。

A.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

2.下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括( )。

A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

3.下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開(kāi)募集基金的管理公司的條件不包括( )。

A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

B.董事、監(jiān)事、局級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.注冊(cè)資本不低于 5000 萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄

4.下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別，正確的是( )。

①存續(xù)期間不同

②基金規(guī)模不同

③基金投資策略不同

④基金份額交易方式不同

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

5.非公開(kāi)募集基金合格投資者的單位和個(gè)人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是( )。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財(cái)產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

C.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于 800 萬(wàn)元的法人單位

6.合格投資者投資于單只混合類(lèi)產(chǎn)品的金額不低于( )萬(wàn)元。

A.30

B.40

C.50

D.100

7.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.15

C.20

D.30

8.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國(guó)第一家期貨交易所( )。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國(guó)金融期貨交易所

9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是( )。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

10.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是( )。

①建立健全內(nèi)控制度

②市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制

③所得收益的使用規(guī)范

④會(huì)員管理制度

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①③④

11.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬(wàn)元。

A.2 000

B.3 000

C.4 000

D.5 000

12.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣岀資比例不得低于( )。

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

13.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.60

C.20

D.40

14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的( )或者( )。

Ⅰ.企業(yè)法人

Ⅱ.政府機(jī)關(guān)

Ⅲ.社團(tuán)協(xié)會(huì)

Ⅳ.其他經(jīng)濟(jì)組織

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

15.進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是( )。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.個(gè)人投資者

D.期貨交易所會(huì)員

16.上海期貨交易所會(huì)員按業(yè)務(wù)范圍分為( )會(huì)員和( )會(huì)員。

Ⅰ.期貨公司

Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者

Ⅲ.個(gè)人投資者

Ⅳ.非期貨公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

17.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

A.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料

B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C.按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

18.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由( )復(fù)核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

19.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是( )。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【參考答案】

1. 【答案】C

2. 【答案】D

3. 【答案】C

4. 【答案】D

5. 【答案】D

6. 【答案】B

7. 【答案】C

8. 【答案】C

9. 【答案】D

10. 【答案】A

11. 【答案】B

12. 【答案】D

13. 【答案】C

14. 【答案】B

15. 【答案】D

16. 【答案】D

17. 【答案】D

18. 【答案】D

19. 【答案】B

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