證券從業(yè)資格證

1、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是()。

A. 向原股東配售股份

B. 向不特定對(duì)象公開募集股份

C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D. 非公開發(fā)行股票

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參考答案：D

參考解析：非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

2、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是()。

A. 市凈率倍數(shù)

B. 市盈率倍數(shù)

C. 市銷率倍數(shù)

D. 企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)

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參考答案：C

參考解析：市銷率(P/S)倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷售收入的倍數(shù)。市銷率倍數(shù)的計(jì)算公式為：市銷率倍數(shù)=每股市價(jià)/每股銷售收入

3、下面對(duì)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是()。

A. 證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B. 總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

C. 副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D. 提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

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參考答案：D

參考解析：

提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)是監(jiān)事會(huì)的職能。

證券交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席專業(yè)技術(shù)管理人員每屆任期三年。

總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

4、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的()。

A. 50%

B. 30%

C. 20%

D. 10%

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參考答案：C

參考解析：私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。

5、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是()。

A. 指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

B. 由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券

C. 歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行

D. 大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

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參考答案：C

參考解析：歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券。歐洲債券可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。事實(shí)上，大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。

1、中央政府債券按資金用途分類，可分為()。

A. 本幣國(guó)債和外幣國(guó)債

B. 赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

C. 短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

D. 貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債

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參考答案：B

參考解析：按資金用途，可分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

2、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是()。

A. 無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

B. 便于股票分割

C. 發(fā)行價(jià)格靈活

D. 有發(fā)行價(jià)格的最低界限

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參考答案：D

參考解析：有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活是無(wú)面額股票的特點(diǎn)。

3、證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是()。

A. 完善的證券市場(chǎng)體系

B. 證券市場(chǎng)良好的秩序

C. 準(zhǔn)確和全面的信息

D. 證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理監(jiān)管

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參考答案：C

參考解析：準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

4、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說法有誤的是()。

A. 金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主

B. 按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類

C. 按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類具有對(duì)稱性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱的期權(quán)類產(chǎn)品大得多

D. 近年來，由于場(chǎng)外利率類衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)

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參考答案：A

參考解析：

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主。

金融衍生工具的發(fā)展現(xiàn)狀包括：

第一，金融衍生工具以場(chǎng)外交易為主。

第二，按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類，其中，場(chǎng)外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類。

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