證券從業(yè)資格證

1.向()發(fā)行公司債券票面總值超過五T萬元的，應當由承銷團承銷。

A.不特定對象

B.累計超過200人的特定對象

C.累計超過300人的特定對象

D.累計超過100人的特定對象

2.根據(jù)《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將( )并自確認之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

A.終止審核

B.中止審核

C.口頭警告

D.監(jiān)管談話

3.證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列( ) 不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形。

A.從基金管理人處收取客戶維護費

B.保取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

C.以低于成本的銷售費用銷售基金

D.對不同投資人適用不同費率，或使用隱藏費率

4.關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格，下列說法正確的是()。

A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務的開展

B.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務的開展

C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請審批

D.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批

5.《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》屬于( )。

A.法律

B.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

C.自律性規(guī)則

D.行政法規(guī)

6.上市公司在一年內(nèi)購買、 出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( ) 的，應當由股東大會作出決議。

A.百分之三十

B.百分之十

C.百分之二十

D.百分之四十

7. 目前，我國證券分析師自律組織的任務不包括( )

A.制定證券投資咨詢行為自律性公約

B.制定證券分析師的薪資標準

C.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

D.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則

8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列( ) 不符合有限合伙人當然退伙情形。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉、撤銷，或者宣告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.有限合伙人存續(xù)期間喪失民事行為能力

9. 下列不屬于擁有上市公司控制權(quán)的情形是( )。

A.依可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東

B.可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%的投資者

C.持有上市公司的股份比例較低，但擔任公司董事的股東

D.持有上市公司50%以上股份的股東

0. 從事期貨投資咨詢業(yè)務的經(jīng)營機構(gòu)，應當取得( )批準的業(yè)務資格。

A.中國人民銀行

B.期貨交易所

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

11. 證券的發(fā)行、交易活動，必須實行的原則是( )。

A.開放、公平、公正

B.公開、公平、公正

C.公開、對等、公正

D.公開、公平、平等

12. 客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( ) 范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

13.接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )或等值貨幣。

A. 100億美元

B. 100億人民幣

C.200億美元

D.200億人民幣

14. 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當()。

A.防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益

B.事先取得證券交易所同意

C.事后不需告知客戶

D.事先不需要取得客戶同意

15. 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

16. 首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足( ) 家的應當中止發(fā)行。

A. 10

B. 20

C.30

D. 50

17. 向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時，不能提供有關(guān)文件原件的，可以( )。

A.由出文單位負責人簽字確認與原件-致

B.由保薦機構(gòu)提供鑒證意見

C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

D.由主承銷商提供鑒證意見

18. 下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

A.選擇證券經(jīng)紀商

B.如實填寫開戶書

C.要求證券經(jīng)紀商在委托人資金不足時墊付資金

D.了解交易風險，明確買賣方式

19.下列關(guān)于有限責任公司的說法，正確的是( ) 。

A.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本為限對公司的債務承擔責任

B.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本對公司的債務承擔責任

C.有限責任公司的股東以其個人資產(chǎn)為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任

D.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任

20.《融資融券交 易風險揭示書》應提示客戶妥善保管()等資料。

A.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

B.身份證件和銀行賬戶

C.證券賬戶卡、身份證件

D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

答案及題目解析

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1.A根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

2. B《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的發(fā)行申請文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事實表述不- 致且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核并自確認之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。

3. A《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規(guī)定，基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款: (1) 基金銷售機構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認定的機構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務的。(2)未按照本辦法第二十九條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶。(3) 未按照本辦法第三十四條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料。(4) 違反本辦法第五十七條的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金。(5) 未按照本辦法第六十六條的規(guī)定簽訂書面銷售協(xié)議。(6) 違反本辦法第六十八條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料。(7) 違反本辦法第七十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。(8) 違反本辦法第七十五條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格。(9) 未按照本辦法第七十八條的規(guī)定收取銷售費用并核算、記賬。(10)從事本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為。(11) 未按照本辦法第八十五條的規(guī)定進行自查，并編制監(jiān)察稽核報告。(12) 未按照本辦法第八十六條的規(guī)定履行信息報送義務或者配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)督檢查。

4. C《證券 公司代銷金融產(chǎn) 品管理規(guī)定》第三條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照 《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請行審批。

5.B除法律及行政法規(guī)外，證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》<證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》《證券貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》等。

6. A根據(jù)《公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

7. B中國證券分析師行業(yè)自律組織一中國證券 業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則職業(yè)道德規(guī)范。

8. D有限合伙人有下列情形之一 的，當然退伙: (1)作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宜告死亡; (2) 作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn): (3) 法律規(guī)定或者伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格: (4) 有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。作為有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作為有限合伙人的法人及其他組織終止時，其繼承人或者權(quán)利承受人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格。有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任。

9. c根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十四條，有下列情形之一 的，為擁有上市公司控制權(quán):①投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;②投資者可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;③投資者通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;④投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響;⑤中國證監(jiān)會認定的其他情形。

10.c從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

11. B證券管理原則是《證券法》第三條規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

12.B客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在證券公司確定的指定商業(yè)銀行范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

13. A合格境內(nèi)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資:在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務;所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近- -個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

14. A證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益?；顒?。

15. D發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一 一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格: (1) 證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏: (2) 公開發(fā)行證券上市當年即虧損:(3) 持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

16. A主承銷商應當和發(fā)行人合理確定剔除最高報價部分后的有效報價投資者數(shù)量。首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家:首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當中止發(fā)行。

17. C向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券時，不能提供有關(guān)文件原件的，可以由出文單位蓋章，以保證與原件一致。

18 A在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有-定的權(quán)利。主要有:①選擇經(jīng)紀商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀商作為代理自己買賣證券的受托人。②要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利，即經(jīng)紀商應根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。③對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。④證券交易過程的知情權(quán)，即客戶有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。⑤尋求司法保護權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。⑥享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。

19. D有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任。

20. D《融資融券交易風險揭示書》應提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

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