證券從業(yè)資格證

91.( )是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺賬

D.客戶信用證券賬戶

92.對于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有( )。

①從事證券交易的時間滿 1 年以上

②最近 20 個交易日日均證券類資產(chǎn)不低于 60 萬元

③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人

④客戶信譽良好，無重大違約記錄

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

93.證券公司應(yīng)當(dāng)( )計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。

A.逐日

19

B.每周

C.逐月

D.每季度

94.在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括( )。

①股票

②證券投資基金

③債券

④其他證券

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

95.可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證

180 指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過( )，其他股票折算率最高不超過( )。

A.80%;75%

B.15%;70%

C.70%;65%

D.65%;60%

96.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%

97.某一證券投資者融資買入 1000 只股票，每股買價為 20 元，并以每股 50 元的價格賣出，交付的保證金為 50000 元，那么買入的融資保證金比例為( )

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

98.客戶維持擔(dān)保比例不得低于( )，否則須追加擔(dān)保物。

A.100%

B.110%

C.120%

D.130%

99.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金( )。

①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算

②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款

④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

100.( )是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

101.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

①轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

③轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

④轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

102.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )。

A.3 個月

B.6 個月

C.9 個月

D.12 個月

103.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，影響證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

104.經(jīng)證券公司( )同意，證券金融公司可以( )使用證券公司交存的保證金。

A.書面;無償

B.書面;有償

C.口頭;無償

D.口頭;有償

105.證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，不能用于購買( )

A.國債

B.證券投資基金

C.銀行存款

D.投資性不動產(chǎn)

106.( )是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

107.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是( )。

①證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任

②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度

③融入方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)

④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

108.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

①創(chuàng)新型企業(yè)

②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

③成長型中小微企業(yè)

④成熟型企業(yè)

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

91.A 92.A 93.A 94.D 95.C

96.B 97.B 98.D 99.D 100.B

101.A 102.B 103.C 104.B 105.D

106.C 107.C 108.D

考生熱點關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：）

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