證券從業(yè)資格證

1.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對象。常見的另類投資基金包括( )。

①對沖基金

②股權(quán)投資基金

③創(chuàng)業(yè)投資基金

④不動產(chǎn)投資基金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

2.證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于( )。

①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

②籌集資金的投向不同

③收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同

④發(fā)行方式不同

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

3.以下( )是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

①期限不同

②資金的性質(zhì)不同

③投資者的地位不同

④基金的營運(yùn)依據(jù)不同

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

4.()是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

A.公司型基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

5.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或 15 年，經(jīng)()通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長期限。

A.中國證監(jiān)會

B.持有人大會

C.證券交易所

D.基金行業(yè)自律組織

6.一下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有( )。

①封閉式基金的基金份額在封閉期內(nèi)不能贖回

②持有人可以進(jìn)行場外交易

③封閉式基金的存續(xù)期固定，但可以適當(dāng)延長

④封閉式基金的基金規(guī)模在封閉期內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

7.A 基金將自己擁有的 85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的 15%用于投資國債，則該證券投資基金為( )。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

8.根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可以分為( )等。

①價(jià)值型股票基金

②成長型股票基金

③平衡型股票基金

④穩(wěn)定型股票基金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

9.()又被稱為“指數(shù)基金”，是指以特定指數(shù)作為跟蹤對象，力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。“指數(shù)基金”的優(yōu)勢是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.主動型基金

B.被動型基金

C.債券基金

D.貨幣市場基金

10.以下關(guān)于私募基金的說法正確的有( )。

①私募基金向特定合格投資者發(fā)售

②私募基金只能采取非公開方式發(fā)行

③私募基金的投資金額較小，風(fēng)險(xiǎn)較小

④私募基金的投資范圍廣

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

11.ETF(交易所交易基金)結(jié)合了()與()的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以在交易所二級市場進(jìn)行買賣，另一方面又可以申購、贖回。

A.封閉式基金 開放式基金

B.主動型基金 被動型基金

C.公募基金 私募基金

D.股權(quán)投資基金 風(fēng)險(xiǎn)投資基金

12.( )的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)的一種基金。

A.分級基金

B.上市開放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

13.傘形基金又被稱為( )，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金直接可以互相轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.分級基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

14.( )是全球第一大基金市場，其開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的 45%。

A.美國

B.德國

C.日本

D.盧森堡

15.基金運(yùn)作可分為( )三大部分。

①基金的市場營銷

②基金的信息披露

③基金的投資管理

④基金的后臺管理

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

16.一般而言，基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。

①研究部門提供研究報(bào)告

②投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃

③基金經(jīng)理制定投資組合具體方案

④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

17.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在( )等方面。

①資產(chǎn)保管

②基金估值

③會計(jì)復(fù)核

④資金清算

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

18.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金銷售機(jī)構(gòu)

A.①②③

B.①③④

【答案】

1.【答案】D

2.【答案】A

3.【答案】B

4.【答案】C

5.【答案】B

【解析】封閉式基金存續(xù)期延長需經(jīng)過持有人大會通過。

6.【答案】D

【解析】持有一般不能贖回，只能在二級市場轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額，這只能在證券交易所也就是場內(nèi)進(jìn)行。

7.【答案】B

8.【答案】A

9.【答案】B

10.【答案】C

【解析】私募基金的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大。故③錯(cuò)。

11.【答案】A

12.【答案】C

13.【答案】D

14.【答案】A

15.【答案】B

16.【答案】D

17.【答案】B

【解析】基金估值是管理人的職責(zé)。

18.【答案】C

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年7月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間7月22日至8月12日

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