證券從業(yè)資格證

2019年7月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試采取閉卷、計算機考試的方式。小編根據(jù)考友反饋、群友分享給大家整理了這些考點和真題，供大家參考!

1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

A.可以根據(jù)個人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內(nèi)平倉

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券

【答案】D

2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機制基本思路是(??)。

Ⅰ 企業(yè)的市場價值小于重置成本

Ⅱ 企業(yè)的市場價值大于重置成本

Ⅲ 此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

Ⅳ 此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

【解析】托賓q理論的傳導(dǎo)機制可以表示為：貨幣供應(yīng)量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑。當(dāng)q值大于1時，企業(yè)的市場價值將會大于重置成本，此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新投資品，這會導(dǎo)致投資增加，最終會提高社會總需求和總產(chǎn)品。

3.銀行債券的主要投資者()

A.地方政府

B.證劵公司

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

【答案】C

4、關(guān)于交易所市場說法錯誤的是：()

Ⅰ.交易所是有組織的市場

Ⅱ.交易所所有的都是公司制

Ⅲ.投資者可以直接進行場內(nèi)交易

Ⅳ.交易所可以決定證劵的價格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5.銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

【答案】C

6.證券公司將自有資金投資于(　　)，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權(quán)證

【答案】C

7.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

A.金融期貨

B.金融互換

C.金融遠期合約

D.金融期權(quán)

【答案】B

8.不屬于債券買賣交易報價方式的是( )。

A.雙邊報價

B.大額報價

C.公開報價

D.對話報價

【答案】B

9. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形是(　　)。

A.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

B.最近2年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到3%

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%

【答案】A

【解析】

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，B項，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形應(yīng)是最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);C項，應(yīng)是上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%;D項，應(yīng)是持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%。

10、無限售條件股份包括()

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.國家持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、根據(jù)()規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

A.《公司法》

B.《中國證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

C.《證券法》

D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

【答案】B

12、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有()特點。

Ⅰ.存在信用風(fēng)險

Ⅱ.存在匯率風(fēng)險

Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大

Ⅳ.資金來源廣

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

13、中央銀行是代表一國政府()的重要機構(gòu)。

Ⅰ.發(fā)行法償貨幣

Ⅱ.制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅲ.創(chuàng)造利潤

Ⅳ.實施金融監(jiān)管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14. 關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ、機構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計征增值稅

Ⅱ、機構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

Ⅲ、機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

Ⅳ、機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

解析：Ⅰ項說法錯誤，機構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉(zhuǎn)讓。

15、按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括()。

A.經(jīng)濟風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】A

16、()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開發(fā)資本市場的一項過渡性的制度。

A.ETF

B.LOF

C.QDII

D.QFII

【答案】D

17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中，禁止進行的活動有()。

Ⅰ.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

Ⅱ.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級低于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅲ.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或服務(wù)

Ⅳ.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

18.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為()。

Ⅰ.期貨購買者

Ⅱ.期權(quán)出售者

Ⅲ.期權(quán)購買者

Ⅳ.期貨出售者

A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

19.( )不屬于純粹風(fēng)險。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏觀調(diào)控

【答案】D

20.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格

B.利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券

D.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

【考點】禁止欺詐客戶行為(1.4)

【答案】A

21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯誤的是()。

A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進行交易

B.公司的控股股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

C.國家控股的企業(yè)之間不因為國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

【答案】A

22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)的總值

D.基金份額總額

【答案】D

23、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作 用的說法，錯誤的是()。

A、加強合規(guī)管理

B、培育向心競爭力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風(fēng)險控制能力

【答案】C

24.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)的是()。

A.董事會

B.合規(guī)總監(jiān)

C.總經(jīng)理

D.證券公司及分支機構(gòu)負責(zé)人

【答案】D

25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是()。

A.股票必須采用紙面形式

B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機構(gòu)要求的其他形式

【答案】C

26.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有()。

Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

Ⅱ分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

27、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括(　　)。

A. 前瞻性

B. 低風(fēng)險

C. 監(jiān)管要求嚴格

D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

【答案】C

考生熱點關(guān)注：

2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2019年8月證券從業(yè)資格考試報名時間7月22日至8月12日

（責(zé)任編輯：）

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