證券從業(yè)資格證

1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)是指()業(yè)務(wù)。

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券自營

C、融資融券

D、證券咨詢

正確答案： C

【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

2、中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括()。

A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

B、定期巡視

C、信息披露

D、檢查制度

正確答案： B

【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

3、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

正確答案： C

【專家解析】建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

4、在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、外匯管理局

D、中國人民銀行

正確答案： B

【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

A、政治

B、經(jīng)濟(jì)

C、市場

D、法律

正確答案： D

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是()。

A、證券投資咨詢

B、證券投資顧問

C、證券投資服務(wù)

D、證券投資經(jīng)紀(jì)

正確答案： A

【專家解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

7、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，()。

A、追究民事責(zé)任

B、追究刑事責(zé)任

C、追究行政責(zé)任

D、追求經(jīng)濟(jì)責(zé)任

正確答案： B

【專家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

8、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高()。

A、專業(yè)勝任能力

B、職業(yè)操守能力

C、道德水平

D、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

正確答案： A

【專家解析】保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于()。

A、證券差價(jià)

B、證券分紅

C、傭金收入

D、利息收入

正確答案： C

【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

10、下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是()。

A、賬戶管理

B、賬戶開戶

C、資金清算

D、會(huì)計(jì)核算

正確答案： B

【專家解析】自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。

11、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是()。

A、應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C、不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

D、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

正確答案： D

【專家解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。因此，D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)說法正確。

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（責(zé)任編輯：）

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